券商与基金公司各有偏重点 至少八大留意事项 管好自家实习生 (券商与基金公司的区别)

由券商研习生暴露客户信息带来的严重言论事情给行业敲响了声誉控制以及舆情风险防范的警钟。

媒体记者考察得知，近期，多家券商、基金公司正在紧锣密鼓地制定制度，增强对实习生控制，如此大面积围绕实习生群体的控制，也是行业仅见。

虽然引发“7·26”言论的当事人被证明并非实习生，而是研习生，但对行业的影响却是全方位的，实习生的义务边界被收缩，员工全体的合规控制都在强化。

不少基金公司反响，本周一（7月29日）公司下发了增强实习生社交账号及对外发言合规控制的相关文件，明白要务虚习生不得私自在社交账号上宣布与公司相关言论。“准绳上不得发与公司相关的任何言论，假定出现舆情事情，直管指点或许带教要负关键责任。”有基金公司人士表示，以后舆情事情多发，公司在控制要求上的表述较为严峻。

综合来看，券商、基金公司针对实习生控制逐渐增强与完善，确保实习生不暴露公司秘密信息，保养公司合规笼统，促进公司继续瘦弱展开。

对控制实习生提出八大留意事项

一是不得暴露公司商业秘密、中心信息等。

“7·26”舆情事情后，少数券商、基金公司加紧修订或制定了《实习熟手册》，内容包括公司文明、义务流程、行为准绳等，并从总部-子公司-分支机构全业务条线发了有关增强实习生控制的通知，尤其是投行、研讨所等业务条线注重水平更高。

多家基金公司则陆续下发外部合规文件，要求各部门增强实习生合规控制，留意社交媒体言论等。有公司明白要务虚习生对公司信息保密，比如不得在自媒体上公布信息暴露公司商业秘密、中心信息等，不得制造、传达违犯社会公序良俗或不实的信息等。

关于违犯规章制度的实习生，券商、基金公司表示将及时采取相应的纪律奖励措施，同时剖析要素，防止相似事情再次出现。

二是严峻实习生招聘流程，根绝“小黑工”现象。

理想上，各家机构就有对实习生的控制要求，包括入职时签署保密相关文件，经过树立实习生行为准绳对实习生日常行为启动规范控制，防止客户信息、外部资料等关键信息的暴露等。舆情事情后，各家控制更为严峻，有人力部门表示，保密条款里强调了对声誉风险看法的要求。

除了增强实习生的控制，普通券商也加紧对“小黑工”的控制。记者失掉的一份券商刚刚修订的《招聘须知》内提到，制止员工以任何方式为自己或第三方谋取不合理利益，制止私自出具实习证明，关于违规经常经常使用实习生，不报备、不审批，私自签署实习协议的行为严峻限制。

三是不将集团的业务平台账户信息交给实习生，注重集团工位的文件保密控制。

券商、基金公司末尾强化组织实习生参参与职培训，内容包括公司引见、部门职能、义务职责、安保教育、保密协议等，确保实习生明白角色和责任。

记者得知一份券商下发的通知称，应实践实行对实习生的指点和控制职责，增强对实习生的正确价值观和纪律教育，对实习生的义务质量严峻把关，防止出现舆情事情，防止侵犯他人知识产权的行为；不将集团的业务平台账户信息交给实习生，注重集团工位的文件保密控制，防止部门中心业务和客户信息外泄。

不少券商还谈道，接上去还将围绕声誉风险、社交媒体经常经常使用规范启动专项培训，经过案例剖析、角色扮演等方式，增强实习生对合规关键性的看法，使其明白遵守规章制度的必要性。

无机构表示，即使在岗位变化甚至离任后，正式员工以及实习生也要依照有关规则实行保密义务。

四是制止实习生私自拍摄、记载公司职场及实习义务内容。

券商、基金公司都采取了分歧执行，进一步增强涉网信息安保和舆情风险防范，进一步规范集团发声（发声平台含抖音、快手、小红书、微博、微信视频号及群众号以及其他各类情感交友软件）、自媒体账号控制、对外宣传流程。

这里值得留意的是，比以往泛化、模糊化对哪些平台启动束缚，少数券商本轮直接要求，实习生以及正式员工不能在小红书、微博以及微信好友圈启动违规发言，并作出违规行为。

记者失掉的一份通知显示，制止实习生私自拍摄、记载公司职场及实习义务内容，经过网络聊天、好友圈、微信群、微博、小红书、抖音等互联网媒介或自媒体平台启动传达。也制止实习生的行为出现其他对外代表公司、部门的行为，或将集团行为与公司、部门启动不恰当的关联。

有华北机构称，早在入职时，员工就被要求填写自己的小红书、抖音、微信号、Bilibili等社交媒体的账号，合规部门会活期审查。

五是给实习生做一对一沟通，防止交流环节构成舆情。

值得一提的是，为了防范二次舆情的出现，也有普通券商采取与实习生面对面、一对一沟通的方式，向实习生强调了合规的关键性。

在记者采访的环节中，就有券商分公司总经理表示，自己刚给实习生做完一对一的沟通，沟通时期不长，但是要把意思表抵达位。“抽空就和实习生聊一聊，关于如何控制好自己的社交平台等等，心愿他们看法到声誉的关键性。”

也有的券商条线担任人通知记者，公司也正在经过增强沟通、发现并运行实习生群体中的“首领人物”，使其与企业目的坚持分歧。“关键是靠聊天，用组织看法来防止一些不用要的舆情风险。”

六是要求业务条线触及招纳实习生的担任人要重新签署控制责任承诺书。

不少券商发文明白，实习生若出现任何影响公司利益的行为，由用人部门承当责任。有的券商总部发文直言，从“防止为自己挖坑埋雷，葬送自己的职业出路”思索，要求业务条线触及招纳实习生的担任人要重新签署控制责任承诺书。

此外，部分券商还方案树立实习生考核体系，明白控制实习生的义务职责和相应的考核系统。

七是进一步增强涉网信息案情和舆情风险防范，包括正式员工、外包人员。

券商、基金公司还进一步规范集团发声、自媒体账号控制、对外宣传流程。除了对实习生增强控制，也增强正式员工、外包人员等保密、合规宣贯义务，严控敏感信息和业务资料的传达。

八是运行信息技术手段，如访问控制系统、监控软件等，协助监控实习生对公司资源的经常经常使用状况，预防违规行为。

有券商表示，公司的IT部门曾经成功了对员工乃至实习生集团社交媒体账号的监控，会活期定时对内容启动随机审查，假定发现疑问，将及时反响并处置。

相关于券商在实习生的控制上更体系化，基金公司此前对实习生控制相对宽松，不少基金公司此前制度树立为空白地带。

还有基金公司相关担任人表示，实习生属于非在编人员的一类，实习生的疑问也暴显露非在编人员的规范控制疑问。除了短期实习生，非在编人员还包括驻点外包、项目外包、劳务派遣等非正式编制员工。

上述人士表示，在未来的控制上，公司从两方面入手：一是缩减非在编人员的信息知情权；二是着手制定相关的制度规范，增强保密要求。

也无机构开启自查，从实习生招聘控制、保密看法宣导、8小时义务圈之外言论的要求启动了相关梳理，发现疑问，再把这些疑问作为常态化要求执行下去，做好日常敦促、修改完善，这对提高公司的规范控制水平、防止舆情事情的出现等具有久远意义。

有公募基金向媒体记者表示，如今小红书等社交平台会坚持肯定的舆情监测，有些实习生或许员工来面试、拿到offer或许实习完毕都会发小红书，这些也是舆情的高发地，“比如拿到offer或许会在社交平台问一下，这家公司怎样样？有部分实习存在的炫耀心思，也有部分实习是心愿失掉倡议，这些环节也会引发舆情。”。

多家基金公司向媒体记者表示，此次事情给行业带来的影响，除了推进增强实习生控制之外，公司也末尾思索增加实习生的招募。

尺度如何掌握，而不影响实习生积极性？

针对目前合规的趋严措施，有部分从业者向记者表达了担忧，尤其是控制尺度的疑问。

比如有券商研讨所、基金公司最新下发的控制通知要务虚习生不能表现任何与义务有关的内容，包括公司定位、上义务的心境分享等，要在社交平台抹去与实习单位任何的关联，这对实习生的热情有肯定打击。

此外，实习生的义务范围继续收缩，这让实习生更有一种“只是为了一张实习证明而坐在办公室”里的错觉，义务收缩到只能成功最基本的资料整理义务，其他一概不能接触。关于不少经过层层挑选进入公司实习的在校生来说，这并不友好。

有实习生表示，“我确实抱着学点东西的心态来的，也心愿能启动通常，但如今一来，除了坐在办公室看资料，基本没有什么学习通常技艺的机遇。”

这种控制也对部分正式员工及从业者出现了一些烦恼。有的证券基金从业人员的义务和生活曾经分不开，他们偶然会在好友圈分享自己在义务，目前来看，这样的行为也将被制止。不过记者留意到，自2023年以来，多家券商、基金等金融机构曾经增强了对员工经常经常使用社交媒体的宣导，未来关于员工在内的社交媒体控制或将进一步收紧。