老鼠仓再现 罚没3132万！华安基金张亮疑为涉案人员 (“老鼠仓”)

近日，证监会上海监管局发布行政奖励选择书，触及基金“老鼠仓”。涉案人员被处没收违法所得1,566.26万元，并处以1,566.26万元罚款，算计3132.52万元；同时对其采取10年市场禁入措施。

依据奖励选择书发布信息，涉案人员当事人为 ：

张某，男，198X年X月出生，住址：上海市静安区。自2018年10月31日起，张某担任上海某基金控制有限公司（以下简称公司）所控制的A证券投资基金（以下简称A基金）的基金经理，担任该基金产品的投资决策等任务。2022年8月5日，张某卸任A基金的基金经理并从公司离任。

张某的关键违法理想是：张某在任基金经理时期，通常控制了“闫某”账户，并指挥其妻子刘某详细操作“闫某”广发证券账户启动相关下单买卖。

此奖励选择书迅速引来大批关注，各方关于涉案人员的详细信息也有诸多猜想，机构之家也第一时期关注到此事启动深度解读。

经机构之家查询，2022年8月5日有多个基金经理离任，但是当日离任的“张”姓基金经理，只需华安基金前基金经理张亮，张亮自2018年10月31日起担任“华安国企改造A，001445.OF”的基金经理，2022年8月5日因集团要素卸任其在管的一切四只基金的基金经理，与奖励选择书描画的信息相吻合。

下表统计了张亮在华安基金控制的基金状况简介：

以下是华安基金公告披露的张亮简历：

张亮，曾任广发证券股份有限公司剖析师。2015年6月参与华安基金，历任投资研讨部研讨员，基金投资部基金经理助理。

2018年10月至2022年8月任华安国企改造主题灵敏性能混合型证券投资基金基金经理。2022年2月至2022年8月任华安价值驱动一年持有期混合型证券投资基金基金经理。2022年3月至2022年8月任华安质量抢先混合型证券投资基金基金经理。2022年7月至2022年8月任华安质量甄选混合型证券投资基金基金经理。

值得留意的是，截止张亮卸任的时期，其在管基金的业绩表现相当优良，其代表性基金“华安国企改造A”任职总报答231.82%，年化收益率37.52%，同类基金排名75/1665，处于前5%的分位。张亮以往的交运转业剖析师阅历，让其对微观经济的周期性有较为准确的掌握，持仓大多与交运、消费相关，张亮卸任之前“华安国企改造A”的前十大持仓如下：

截止6月30日，张亮控制的基金总规模高达75.18亿元，控制规模正处于加快扩张阶段，下图是张亮控制基金规模的变化状况：

由于“华安国企改造A”这只基金较好的业绩表现，彼时张亮正在积极扩展自己的控制规模，2022年密集发行了三只基金，二月份成立“华安价值驱动一年持有A”、三月份成立“华安质量抢先A”，两只基金首募均逾越四亿元；而7月份成立的“华安质量甄选A”更是于2022年7月15日延迟完毕募集，并且成功募集10.15亿。

但是，在“华安质量甄选A”成立后还不到一个月，张亮便清仓式卸任其一切在管基金，在行将大展拳脚的时辰嘎但是止，显得十分蹊跷。事先市场上对此便有诸多传言，现在奖励选择书发布，此事也算是尘埃落定。

督察长无从业阅历、“老鼠仓”事情或加剧信任危机

华安基金控制有限公司成立于1998年，总部位于上海，是中国证监会赞同成立的首批5家基金控制公司之一，大股东为证券，其前十大股东如下：

截至24年6月30日，华安基金的控制规模为6418亿元，全行业排名第16，非货币基金3467亿，行业排名第15。公司目前共有68名基金经理，人均控制资产95亿元，均高于行业平均水平。下表是华安基金近年来的支出和净利润状况。

可见，华安基金是我国展开较为抢先的头部公募基金，在以后监管趋严的背景下依然有“老鼠仓”案件出现，足见其内控缺位。

华安基金以后的督察长为杨牧云，于2021年2月上任；在杨牧云之前，督察长一职在2020/08至2021/02时期曾由董事长朱学华代为担任，相比于其他高管，华安基金的督察长职位变化较为频繁。

华安目前的督察长杨牧云此前并无基金行业的从业阅历，依据地下资料，其简历为：1997年9月至2000年11月在上海市人民检察院任科员。2000年11月至2020年12月在上海证监局历任副主任科员、主任科员、副处长、处长。

目前，公募基金权利类产品大面积盈余，投资者与基金公司之间的信任度正降至冰点，此事或许会让投资者愈加难以信任华安基金，华安基金的内控水平急需增强。