西部证券投行业务同比下滑近6成 年内3名关键业务人员辞职 (西部证券投行部)

随着上市券商陆续披露了2024年上半年的表现，近期，也在官方公布了2024年半年度报告。

依据半年报内容，2024年上半年，西部证券成功营业支出33.29亿元，同比增加15.39%；成功归属上市公司股东的净利润6.54亿元，同比增加8.42%。同时提出了每10股派发现金红利0.1元（含税）的中期分红计划，拟分配现金股利 0.45亿 元（含 税）。

从营业支出造成来看，报告期内，公司手续费及佣金净支出 7.46 亿元， 同比增加 17.36%，其中，资产控制业务虚现营业支出 0.79亿元，同比增长 83.10%。；受股权融资规模降低影响，投行业务支出降幅清楚，营业支出0.84亿元，同比降低58.81%。

关于投资银行业务，依据报告，上半年，公司成功 2 单引见挂牌项目，2 单新三板定增，新增立项股权类项目 14 单。截至 2024 年 6 月末，公司在审 IPO 项目 3 单、 在审上市公司并购重组项目 1 单、在辅导项目 21 单。

债务类业务方面，公司承销债券数量及规模同比成功大幅增长，新增项目立项 57 单，上半年成功债券主承销项目发行 43 单，同比增长 48.28%，承销规模 219.24 亿元，同比增长 37.60%。

值得一提的是，往年以来，在投资银行业务条线中，已有三名相关人物先后离任。

往年4月18日，公布了关于副总经理范江峰先生辞职的公告。公告表示范江峰先生因任务要素开放辞 去公司副总经理职务，辞职后将不再担任公司任何职务。

资料显示，范江峰曾任公司首席风险官、工会主席。2022年6月起，担任西部证券党委委员、副总经理，分管投行业务。

就在范江峰离任前后，西部证券债务融资总部也出现了变化。原联席担任人、董事总经理滕志远，联席担任人周华均先后离任。

除此之外，目前，西部证券也处于券商并购热潮当中。

往年6月21日，西部证券公布关于谋划股权收买事项的提醒性公告，依据公告内容，西部证券股份有限公司基于自身展开要求， 正在谋划以支付现金形式收买国融证券股份有限公司控股权事项，详细收买股份比例以最终签署的股份转让协议为准。

以后，“安康+方正”“+华创”“国联+民生”“浙商+国都”“西部+国融”等多对券商CP并购事项也在推进当中。

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6家拟上市证券公司进度怎样样

上市券商队伍有望添新员。 近期，信达证券、财信证券等多家券商IPO进程均有新进度。

据证监会官方，信达证券将于6月30日上会。 近期，财信证券IPO申报资料获受理，开源证券、华宝证券IPO相关资料已被证监会接纳。

拟上市队伍中的几家券商各有特征：信达证券是国际资产控制公司(AMC)系第一家证券公司；财信证券注册地在湖南，与方正证券、湘财证券一同组成湖南外乡三大券商队伍；开源证券以新三板业务见长；华宝证券作为中国宝武旗下证券公司，努力打造聚焦钢铁生态圈的特征券商。

近年，中小券商上市潮继续涌动。 除上述四家外，东莞证券、首创证券、渤海证券IPO事宜也均在推进。

信达证券“冲A”

若IPO进度顺利，信达证券将成为国际继东兴证券、长城证券之后的第三家AMC系上市券商。

证监会网站显示，在6月30日的发审会上，信达证券是上会企业之一。 公司拟登陆沪主板，保荐券商为中信建投证券。

成立于2007年9月的信达证券，注册资本1511亿元，具有证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐资历等业务资历。 据天眼查，中国信达(HK)为其控股股东，持股比例为8742%。

从行业排名来看，公司资产、业务状况多处于中抢先。 据中国证券业协会数据，2021年度，信达证券总资产亿，排名39/106；净资产亿，排名50/105。

盈利才干上，据中证协口径，去年全年，信达证券营业支出2577亿，排名42/106，位于中原证券(2593亿）和西南证券（2519亿）之间；净利润1172亿，排名37/106，与之接近的是华创证券(1176亿)。

关键业务方面，经纪业务、投行业务等均排名行业中抢先。 去年全年，经纪业务、投行业务区分成功营收918亿、457亿，排名行业第39位、36位。 不过，信达证券的资产控制业务排名靠后，去年成功104亿营收，排名39/47。

早在2020年，信达证券“奔A”就有动态。

当年8月初，中国信达公告称，拟拆分旗下控股子公司信达证券上市；同年12月初，中信建投证券成功对信达证券的上市辅导；12月下旬，中国信达称，此前向上交所递交了信达证券分拆上市的开放已获证监会受理。

据招股书，信达证券拟地下发行不超越973亿股，募集资金投向进一步安全传统经纪业务、扩展资本中介业务资金性能规模等。

值得关注的是，近几年，信达证券举措频频，先有两名掌舵人履新，再是数十亿增资方案推出。

2019年5月，信达证券迎来新任董事长及新任总经理，信达资本原董事长肖林担任信达证券董事长，银河证券原首席财务官祝瑞敏担任信达证券总经理。

财信、开源等IPO进程推进

财信证券IPO进度更新。 6月24日，证监会披露，财信证券IPO申报资料已于22日取得受理。 公司拟登录沪主板，保荐券商为华创证券。

成立于2002年的财信证券，注册资本6698亿元。 截至去年年底，公司总资产超650亿元，净资产超140亿元，拥有全业务牌照。

财信证券股东背景弱小，是湖南财信金融控股集团有限公司旗下中心企业，系湖南省独一的省属国有控股证券公司。 天眼查数据显示，公司目前有三大股东，区分是湖南财信投资控股有限责任公司、新余财虎企业控制中心（有限合伙）、深圳市润泽灯光音响科技开展有限公司，持股比例区分为9649%、202%、149%。

从业绩表现来看，近三年，财信证券业绩逐年增长。 2019年至2021年，公司营业支出区分为1562亿元、2106亿元和2811亿元，净利润区分为406亿元、533亿元和839亿元。 其中，2021年净利润同比大增逾五成。

业务上，财信证券在债券承销、固定收益投资、互联网金融等业务范围具有相对优势和运营特征。 从业绩奉献度来看，经纪业务是营收主力，去年全年该业务虚现营收1311亿元，占总营收的46%。

往年1月2日，财信证券官方宣布，财信证券有限责任公司全体改制为财信证券股份有限公司，这被以为是公司上市前的关键举动。

IPO获受理的开源证券，则以新三板业务见长。

开源证券是一家区域券商，总部位于西安市，控股股东为陕煤集团，实践控制人是陕西国资委。 2015年，开源证券挂牌新三板，2018年摘牌，转向A股上市。

值得一提的是，开源证券新三板业务突出。 据公司官方数据，北交所、新三板业务方面，开源证券继续督导公司数量超越600家，居行业第一，做市股票数量排名第一，2021年延续四个季度执业质量排名第一。 去年11月中旬北交所开市之际，开源证券保荐同心传动等5家企业首批上市。

据北交所、全国股转公司发布2021年度证券公司执业质量评价结果，2021年度，101家证券公司中，申万宏源等20家证券公司为一档，开源证券得分排第一，申万宏源、安信证券分列二三位。

2021年，开源证券营收27亿，利润总额681亿，同比降低476%和1602%。

其中，做市业务营收万元，同比增长2912%；衍生品业务营收万元，同比增长5845%；证券经纪业务576亿元，同比增长%。

不过，开源证券多项业务支出下滑。 从2021年状况来看，资管、投资、投行业务营收下滑幅度均在两成以上。

行业排名上，截至2021年末，公司总资产、净资产、净资本规模区分位于行业第56位、43位及42位；营业支出排名第47位，利润总额排名第64位，均位于行业中游。

首创证券等排队中

近年，中小券商上市热情高涨。 除上述3家外，东莞证券、首创证券等均在推进IPO进程。

往年2月24日，东莞证券过会，七年IPO短跑成功上岸，公司有望成为年内首家新上市券商，A股第49家上市券商。

首创证券和渤海证券的IPO开放区分于2021年9月、12月取得受理，目前均处于预先披露更新。

也有券商IPO折戟。 据证监会官方，万联证券终止审查选择时期为2022年3月16日。

万联证券原拟登陆沪主板，保荐券商为瑞银证券，早在2019年7月公司即成功招股书预披露。 2020年4月，证监会发布对万联证券IPO的初次反应意见。

但是，经过近三年时期的等候后，万联证券IPO最终折戟。 据地下报道，万联证券称，鉴于战略规划调整，经慎重思索，并与发行开放相关中介机构充沛研讨，选择撤回本次A股发行开放。 公司将依据实践状况择机重启A股发行开放。

此外，据不完全统计，华金证券、申港证券、东海证券等多家券商也在准备上市，目前处于IPO辅导备案中。

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国际证券公司排名及其****

协会发布2007年度证券公司会员证券经纪、承销与保荐业务的排名状况

中国证券业协会近日发布了2007年度106家证券公司会员证券经纪、承销与保荐业务的排名状况。 排项目的包括股票、基金、债券、权证的买卖总金额，股票及债券承销金额，股票及债券主承销家数三项。 详细排名状况如下：

1、2007年度证券公司股票、基金、债券和权证买卖总金额排名

名次

公司称号

买卖总金额（亿元）

中国银河证券股份有限公司

国泰君安证券股份有限公司

海通证券股份有限公司

国信证券有限责任公司

申银万国证券股份有限公司

广发证券股份有限公司

华泰证券股份有限公司

招商证券股份有限公司

中信建投证券有限责任公司

光大证券股份有限公司

中国建银投资证券有限责任公司

安信证券股份有限公司

西方证券股份有限公司

中信证券股份有限公司

结合证券有限责任公司

齐鲁证券有限公司

中信金通证券有限责任公司

兴业证券股份有限公司

方正证券有限责任公司

长江证券股份有限公司

华西证券有限责任公司

宏源证券股份有限公司

上海证券有限责任公司

泰阳证券有限责任公司

中银国际证券有限责任公司

财通证券经纪有限责任公司

浙商证券有限责任公司

东吴证券有限责任公司

湘财证券有限责任公司

河北财达证券经纪有限责任公司

安康证券有限责任公司

广发华福证券有限责任公司

长城证券有限责任公司

国元证券股份有限公司

东海证券有限责任公司

中国民族证券有限责任公司

中原证券股份有限公司

西南证券股份有限公司

渤海证券有限责任公司

西部证券股份有限公司

南京证券有限责任公司

国海证券有限责任公司

国联证券有限责任公司

中信万通证券有限责任公司

东莞证券有限责任公司

华安证券有限责任公司

信达证券股份有限公司

西南证券有限责任公司

山西证券有限责任公司

信泰证券有限责任公司

金元证券股份有限公司

民生证券有限责任公司

万联证券有限责任公司

国都证券有限责任公司

江海证券经纪有限责任公司

江南证券有限责任公司

恒泰证券有限责任公司

财富证券有限责任公司

中国国际金融有限公司

广州证券有限责任公司

新时代证券有限责任公司

英大证券有限责任公司

国盛证券有限责任公司

中山证券有限责任公司

大通证券股份有限公司

华鑫证券有限责任公司

国金证券股份有限公司

第一创业证券有限责任公司

华龙证券有限责任公司

华林证券有限责任公司

德邦证券有限责任公司

世纪证券有限责任公司

爱建证券有限责任公司

红塔证券股份有限公司

联讯证券经纪有限责任公司

厦门证券有限公司

和兴证券经纪有限责任公司

太平洋证券股份有限公司

首创证券有限责任公司

中天证券有限责任公司

大同证券经纪有限责任公司

上海远东证券有限公司

长财证券经纪有限责任公司

华创证券经纪有限责任公司

航空证券有限责任公司

华融证券股份有限公司

银泰证券经纪有限责任公司

众成证券经纪有限公司

华宝证券经纪有限责任公司

西藏证券经纪有限责任公司

川财证券经纪有限责任公司

天源证券经纪有限公司

天风证券经纪有限责任公司

万和证券经纪有限公司

沈阳诚浩证券经纪有限责任公司

日信证券有限责任公司

西安华弘证券经纪有限责任公司

五矿证券经纪有限责任公司

航天证券经纪有限责任公司

北京高华证券有限责任公司

陕西开源证券经纪有限责任公司

瑞银证券有限责任公司

注：经纪业务买卖量排名的中位数为亿元，不低于中位数的为排名前51家公司。

2、2007年度证券公司股票及债券承销金额排名

名次

公司称号

承销金额（亿元）

中国国际金融有限公司

中信证券股份有限公司

中国银河证券股份有限公司

中银国际证券有限责任公司

国泰君安证券股份有限公司

海通证券股份有限公司

瑞银证券有限责任公司

华泰证券股份有限公司

广发证券股份有限公司

中信建投证券有限责任公司

招商证券股份有限公司

国信证券有限责任公司

中国建银投资证券有限责任公司

信达证券股份有限公司

安康证券有限责任公司

申银万国证券股份有限公司

高盛高华证券有限责任公司

第一创业证券有限责任公司

光大证券股份有限公司

东海证券有限责任公司

齐鲁证券有限公司

结合证券有限责任公司

方正证券有限责任公司

西南证券有限责任公司

中国民族证券有限责任公司

东吴证券有限责任公司

山西证券有限责任公司

国元证券股份有限公司

南京证券有限责任公司

兴业证券股份有限公司

民生证券有限责任公司

宏源证券股份有限公司

西方证券股份有限公司

华欧国际证券有限责任公司

广州证券有限责任公司

海际大和证券有限责任公司

太平洋证券股份有限公司

国都证券有限责任公司

安信证券股份有限公司

首创证券有限责任公司

国海证券有限责任公司

德邦证券有限责任公司

恒泰证券有限责任公司

渤海证券有限责任公司

西南证券股份有限公司

华龙证券有限责任公司

长城证券有限责任公司

国盛证券有限责任公司

中原证券股份有限公司

长江证券承销保荐有限公司

国联证券有限责任公司

国金证券股份有限公司

红塔证券股份有限公司

金元证券股份有限公司

上海远东证券有限公司

新时代证券有限责任公司

华林证券有限责任公司

财富证券有限责任公司

万联证券有限责任公司

长江证券股份有限公司

华西证券有限责任公司

浙商证券有限责任公司

爱建证券有限责任公司

西部证券股份有限公司

东莞证券有限责任公司

华安证券有限责任公司

上海证券有限责任公司

中信万通证券有限责任公司

日信证券有限责任公司

中山证券有限责任公司

注：承销业务承销金额排名的中位数为4096亿元，不低于中位数的为排名前35家公司。

3、2007年度证券公司股票及债券主承销家数排名

名次

公司称号

主承销家数

中信证券股份有限公司

国信证券有限责任公司

中国国际金融有限公司

广发证券股份有限公司

安康证券有限责任公司

中国银河证券股份有限公司

国泰君安证券股份有限公司

海通证券股份有限公司

招商证券股份有限公司

中信建投证券有限责任公司

西南证券有限责任公司

中银国际证券有限责任公司

华泰证券股份有限公司

光大证券股份有限公司

方正证券有限责任公司

国元证券股份有限公司

西方证券股份有限公司

中国建银投资证券有限责任公司

高盛高华证券有限责任公司

第一创业证券有限责任公司

结合证券有限责任公司

瑞银证券有限责任公司

东吴证券有限责任公司

山西证券有限责任公司

华欧国际证券有限责任公司

国海证券有限责任公司

渤海证券有限责任公司

申银万国证券股份有限公司

兴业证券股份有限公司

宏源证券股份有限公司

国都证券有限责任公司

德邦证券有限责任公司

恒泰证券有限责任公司

西南证券股份有限公司

信达证券股份有限公司

东海证券有限责任公司

中国民族证券有限责任公司

民生证券有限责任公司

国盛证券有限责任公司

国联证券有限责任公司

国金证券股份有限公司

金元证券股份有限公司

太平洋证券股份有限公司

安信证券股份有限公司

华龙证券有限责任公司

长江证券承销保荐有限公司

新时代证券有限责任公司

华林证券有限责任公司

广州证券有限责任公司

首创证券有限责任公司

长城证券有限责任公司

红塔证券股份有限公司

财富证券有限责任公司

华西证券有限责任公司

浙商证券有限责任公司

注：承销业务主承销家数排名的中位数为4家，不低于中位数的为前34家公司。

请引见一下中国的证券公司哪些是比拟好的？

国际有104家还是106家证券公司去，五六千个营业部，你要的****不好找

1 国信证券股份有限公司

2 中国银河证券股份有限公司

3 招商证券股份有限公司

4 国泰君安证券股份有限公司

5 广发证券股份有限公司

6 海通证券股份有限公司

7 华泰证券股份有限公司

8 中信建投证券有限责任公司

9 申银万国证券股份有限公司

10 光大证券股份有限公司

11 中信证券股份有限公司

12 中国建银投资证券有限责任公司

13 齐鲁证券有限公司

14 安信证券股份有限公司

15 结合证券有限责任公司

16 方正证券有限责任公司

17 中信金通证券有限责任公司

18 长江证券股份有限公司

19 兴业证券股份有限公司

20 宏源证券股份有限公司

21 华西证券有限责任公司

22 西方证券股份有限公司

23 中银国际证券有限责任公司

24 中国国际金融有限公司

25 安康证券有限责任公司

26 浙商证券有限责任公司

27 长城证券有限责任公司

28 财通证券有限责任公司

29 国元证券股份有限公司

30 中信万通证券有限责任公司

31 湘财证券有限责任公司

32 信达证券股份有限公司

33 东兴证券股份有限公司

34 河北财达证券经纪有限责任公司

35 东吴证券有限责任公司

36 国金证券股份有限公司

37 国海证券有限责任公司

38 东海证券有限责任公司

39 上海证券有限责任公司

40 广发华福证券有限责任公司

41 西部证券股份有限公司

42 中原证券股份有限公司

43 南京证券有限责任公司

44 西南证券股份有限公司

45 渤海证券股份有限公司

46 中国民族证券有限责任公司

47 东莞证券有限责任公司

48 西南证券股份有限公司

49 山西证券股份有限公司

50 国联证券股份有限公司

51 民生证券有限责任公司

52 华安证券有限责任公司

53 新时代证券有限责任公司

54 华林证券有限责任公司

55 财富证券有限责任公司

56 江南证券有限责任公司

57 英大证券有限责任公司

58 国盛证券有限责任公司

59 万联证券有限责任公司

60 国都证券有限责任公司

61 广州证券有限责任公司

62 江海证券有限公司

63 金元证券股份有限公司

64 信泰证券有限责任公司

65 恒泰证券股份有限公司

66 大通证券股份有限公司

67 华龙证券有限责任公司

68 太平洋证券股份有限公司

69 华创证券经纪有限责任公司

70 第一创业证券有限责任公司

71 世纪证券有限责任公司

72 中山证券有限责任公司

73 华融证券股份有限公司

74 红塔证券股份有限公司

75 首创证券有限责任公司

76 北京高华证券有限责任公司

77 联讯证券经纪有限责任公司

78 和兴证券经纪有限责任公司

79 华鑫证券有限责任公司

80 德邦证券有限责任公司

81 厦门证券有限公司

82 爱建证券有限责任公司

83 华宝证券经纪有限责任公司

84 瑞银证券有限责任公司

85 大同证券经纪有限责任公司

86 银泰证券有限责任公司

87 西藏证券经纪有限责任公司

88 中天证券有限责任公司

89 航空证券有限责任公司

90 天风证券经纪有限责任公司

91 天源证券经纪有限公司

92 长财证券经纪有限责任公司

93 众成证券经纪有限公司

94 日信证券有限责任公司

95 万和证券经纪有限公司

96 西安华弘证券经纪有限责任公司

97 川财证券经纪有限责任公司

98 沈阳诚浩证券经纪有限责任公司

99 陕西开源证券经纪有限责任公司

100 五矿证券经纪有限责任公司

101 航天证券经纪有限责任公司

我找的这个也许不是很准，证券业协会没有发布全部的排名 不好找

买卖量排名：

序号

公司

股票基金买卖总金额

银河证券

国泰君安

国信证券

海通证券

广发证券

申银万国

华泰证券

招商证券

光大证券

中信建投

中投证券

安信证券

中信证券

方正证券

齐鲁证券

结合证券

中信金通

西方证券

兴业证券

长江证券

华西证券

宏源证券

中银国际

浙商证券

信达证券

上海证券

东吴证券

国元证券

湘财证券

财达证券

东海证券

安康证券

财通证券

长城证券

中信万通

东兴证券

南京证券

西部证券

广发华福

国海证券

民族证券

西南证券

中原证券

渤海证券

华安证券

中金公司

国联证券

东莞证券

山西证券

西南证券

民生证券

国都证券

信泰证券

恒泰证券

江海证券

金元证券

万联证券

江南证券

国金证券

国盛证券

广州证券

财富证券

华龙证券

大通证券

英大证券

华林证券

新时代证券

华鑫证券

第一创业

中山证券

华创证券

首创证券

太平洋证券

世纪证券

红塔证券

爱建证券

德邦证券

和兴证券

联讯证券

华融证券

厦门证券

上海远东

中天证券

大同证券

华宝证券

航空证券

长财证券

天源证券

西藏证券

银泰证券

天风证券

众成证券

万和证券

沈阳诚浩

川财证券

华弘证券

日信证券

五矿证券

北京高华

航天证券

开源证券

瑞银证券

西部证券和东兴证券2020年为啥不时不涨

西部证券和东兴证券2020年不时不涨的要素有：1、由于西部证券股权质押业务屡次踩雷，它与乐视网“纠缠”四年，累计计提资产减值预备为2.6亿元，严重影响了公司支出。 2、而东兴证券营业本钱则同比增长21.50%，关键系营业费用及控制费增长、应计信贷减值及其他业务费用所致，区分比上年增长11.21%、40.59%和45.92%。 详细而言，东兴证券的中心业务包括财富控制业务、自营业务、投资银行业务、资产控制业务等。 其中，财富控制业务的支出同比增长29.95%；自营业务的支出同比增长95.89%；投行支出同比增长39.96%；其他营业支出同比增长5.00%；资产控制业务表现不佳，支出同比降低33.12%。 拓展资料：1）西部证券表示，2020年支出增长关键是由于证券市场复苏、买卖生动以及IPO融资大幅参与。 2020年，西部地域证券控制费和佣金净支出18.16亿元，比上年增长44.32%。 其中，经纪服务费净支出10.37亿元，同比增长57.43%；投行业务净支出5.29亿元，比上年增长66.72%。 西部证券年报显示，资产控制业务控制费净支出较上年增加1000万元，降幅44.4%。 此前，2019年西方证券年报披露，资产控制业务控制费支出降低近60%，目前继续降低近40%。 2）东兴证券是由西方资产控制公司、中国铝业公司、上海大盛资产有限公司发起设立的中国首家资产控制公司和上市证券公司。 目前，公司三大股东为中国西方资产控制有限公司，占52.75%；山东省高速公路股份有限公司，持股4.35%；中国证券金融股份有限公司，占比2.99%。 依据中国证券业协会的数据，东兴证券总资产排名第22位，净资产排名第25位，营业支出排名第23位，净利润排名第22位，经纪支出排名第28位，投行支出排名第13位，资产控制支出排名第19位。 境外子公司证券业务支出第22位，自营业务支出第57位。

27家IPO被否、超200家撤回2022谁在“冲锋陷阵”？

2022年行至序幕，A股IPO市场全貌愈发明晰。 在这一年里，严监管态势延续，剑指“带病闯关”、“一查就撤”等突出疑问。

IPO撤否率成为权衡投行执业质量的关键目的。 第一财经记者据买卖所网站及数据梳理发现，年内至今，27家企业首发上会被否，其中沪深主板算计9家，创业板16家，北交所2家，科创板“0”被否。

上述IPO折戟的企业中，部分遭暂缓表决后二度上会，但仍以失败告终；部分企业曾改换上市目的地，两度冲击IPO均主动撤回。

“撤资料”的状况依旧突出。 数据显示，年内，IPO终止审查及终止(撤回)算计231家，注册制板块186家企业撤回，创业板是撤单“重灾区”，数量逾百家。 部分企业在被抽中现场审核后“临阵撤离”。

就在近期，主板IPO现撤缓“小高峰”。 11月，3家企业上会前夕撤回开放，占当月上会企业数量超四成。

科创板“0”被否，创业板增8家

数据显示，以发审委/上市委会议日期计算，年内至今，27家企业首发上会被否。 拟登录沪市主板的5家，深市主板4家，创业板16家，北交所2家。

这一数量与去年基本持平。 依据上述统计口径计算，2021年全年，29家企业上会被否，其中主板13家，创业板8家，科创板8家。

对比来看，年内，在发审会/上市委会议环节，科创板坚持了“0”被否记载，创业板被否企业数量大幅参与，开市一年里北交所2家企业被否。

详细到公司层面，年内未过会的企业有：拟冲刺主板IPO的江河纸业、木业股份、中安康桥、青蛙泵业等；拟登陆创业板的亚洲渔港、恒泰万博、红星美羚、北农大等；北交所为泰达新材、巍特环境。

部分企业是二度上会被否。 在6月2日召开的发审委上，中安康桥未过会。 此前一个月，5月12日该公司被暂缓表决。 中安康桥原拟登陆深市主板，保荐券商为东兴证券。

被否要素方面，发审委/上市委的问询多集中在公司业绩真实性、继续盈利才干、控制规范性等方面。

9月8日，恒泰万博创业板IPO被否，上市委员会审议以为，发行人未能充沛说明其运营业绩的生长性以及主营业务高毛利率的合理性，不契合创业板相关规则。

12月22日，冲刺主板IPO的江河纸业上会被否，发审委针对该公司提出四方面疑问，触及公司业绩、销售支出、客户占比、财务状况等多方面。

上述被否企业，触及19家保荐机构。 国信证券3单，数量居前。 东兴证券、国金证券、西部证券、民生证券、中信证券、中天国富等均有2单被否项目。

其中，国信证券保荐的博隆技术，原拟登陆沪市主板，往年1月6日上会被否。 亚洲渔港、兴禾股份原拟登陆创业板，也以被否告终。

11家券商撤否率超五成

除IPO被否外，撤回状况也是市场关注焦点。

申报项目撤否率方面，年内至今，信达证券、国都证券、申港证券等5家，均仅有1单IPO项目且主动撤回，撤否率达100%，保荐企业触及奥美森、五粮泰、思柏科技等。

中天国富年内有7单IPO项目，3单撤回，撤回率超四成，另有2单被否、1单不予注册，仅达科为创业板IPO过会。 中小券商投行业务量少、撤否率高，但从撤回家数来看，龙头券商排在前列，全体撤单率多在10%~20%之间。

年内至今，海通证券撤回15单，中信证券13单，民生证券、国泰君安、华泰结合、中信建投等撤回数量也在10单以上。

与此同时，现场审核继续发威。

往年7月中旬，中证协发布第三批首发开放企业现场审核抽查名单，触及企业20家。 8月份以来，IPO撤单“小高峰”出现，兴旺股份、诚丰新材、峻和股份等多家名单中企业撤资料。

而在企业层面，部分公司二度冲击IPO，其间曾变卦上市目的地，但均以“撤资料”告终。

原定11月24日上会的芯愿景，原拟登陆深主板，保荐券商为民生证券，但在上会前夕撤资料。 芯愿景曾申报科创板，由民生证券保荐，也因撤资料告终。

此外，年内，主板IPO一度出现上会企业“冲锋陷阵”状况。

3月中旬，3家拟主板IPO企业在上会前夕撤资料——青松医药、亚科股份、赛克思，均拟于沪市主板上市，区分由国金证券、华泰结合证券、财通证券保荐。

11月这种状况再度出现。 当月，3家拟主板IPO企业芯愿景、天利股份、元创科技在上会前夕撤单。

监管紧盯“一撤了之”

保荐的企业上会被否或突现撤资料，券商投行执业质量再被拷问。 投行项目撤否率高、“一撤了之”等疑问，正在遭遇严监管。

据证监会网站5月下旬信息，证监会在系统内印发了《证券公司投资银行类业务外部控制现场审核任务指引》，以强化现场审核为着力点，明白了应当展开审核的情形、重点审核内容和应当予以处分的主体。

其中，应当展开审核的情形有五种：投行项目撤否率高、投行执业质量评价低、负面舆情数量多或影响大、承销公司债券或控制资产证券化项目违约率高、因投行业务违法违规被采取严重监管措施或行政处分。

12月2日，中国证券业协会发布《证券公司投行业务质量评价方法(试行)》，对券商项目执业质量启动评价，关键触及项目申报文件质量、保荐机构任务质量、保荐项目审核结果等方面触发负面事项的轻重水平。

保荐业务方面，保荐项目或相关主体被中国证监会采取行政监管措施，被证券买卖所采取自律监管措施、纪律奖励，项目负面结果记载，项目负面行为记载等情形被列入“负面事项”。

依据情形不同予以扣分，触及保荐项目未经过上市委或发审委审核，不予核准或注册的；保荐项目撤回开放的，因初审环节发现影响发行条件的疑问撤回的；因被确定为现场督导或现场审核对象后撤回的。