监管连开8张罚单中介机构群体为紫晶存储欺诈发行买单 (监管户可以开几个)

admin1 4个月前 (08-31) 阅读数 109 #财经

媒体8月31日讯（记者林坚）8月30日晚间，证监会披露了紫晶存储案的最新进度，这是2019年证券法修订后首例适用行政执法当事人承诺制度的案件，广受关注。依据最终结果，证券、致同会计师事务所（非凡一般合伙）、容诚会计师事务所（非凡一般合伙）、广东恒益律师事务所等4家中介机构已向投保基金公司交齐承诺金，算计12.75亿元，并启动了自查整改，证监会启动了现场核对验收。

在案件处置环节中，证监会表态，将轻浮清查相关人员责任。媒体记者留意到，相应罚单已逐一落地，赔偿、清查奖励红功闭环。同天，广东证监局对外公示了相关奖励罚单，算计8张。经过梳理，详细状况如下：

广东证监局8月30日官方发布8条罚单

2023年4月18日，紫晶存储因欺诈发行、信息披露违法违规遭到证监会行政奖励并退市。紫晶存储及实控人以及相关董事、总经理悉数遭到重罚，董事长被采取永久市场禁入，其他多位董监高同被采取5年或10年不等市场禁入措施，实控人及分歧执行人被批捕。综合来看，市场终年追踪的奖励状况得以落地。

要求留意到，遭到市场以及业界关注的是这波罚单内并未发生一切的涉事中介机构，对此，记者采访以及依据地下条例规则发现，这是依据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施方法》做出的选择，契合现行规则。该《方法》显示：

证监会8月30日也称，鉴于4家中介机构曾经实行承诺认可协议，依据《证券法》第一百七十一条、《证券期货行政执法当事人承诺制度实施方法》第十五条等规则，证监会依法终止对4家中介机构上述事项的考察。

罚单落地，但赔偿仍在启动。证监会有关部门担任人表示，后续，投保基金公司还将依照规则发布相关公告，在前期先行赔付中未申领赔偿金的适格投资者可以继续向投保基金公司申领相应的承诺金赔偿。部门担任人还表示，紫晶存储案较高效地维护了投资者合法权利，充沛表现了行政执法当事人承诺制度在救援、惩戒、教育、化解市场矛盾纠纷等方面的综合性作用。

下一步，证监会将继续加大对资本市场违法违规行为的打击力度，强化中介机构把关责任，践行金融为民理念，依法依规稳慎做好行政执法当事人承诺任务，愈加有效维护投资者特地是中小投资者合法权利，推进资本市场高质量展开。

记者留意到，为了真正地能够维护投资者，真正让违法者有“痛感”，让投资者有“取得感”，数据显示，证监会2023年已算计罚没63.89亿元，同比增长140%。

不只如此，数据统计显示，往年上半年涉投行违规的罚单多达74张，多达31家券商被罚，总计有多达67名保代被列入保荐代表人分类名单C（奖励奖励类）。

紫晶存储案投资者损失失掉及时高效赔偿

紫晶存储案，可以称之为我国证券监管史上里程碑案件，该案位列证监会2024年投资者维护十大典型案例，这关键体如今该案是2019年证券法修订后首例适用行政执法当事人承诺制度的案件。

2023年5月，中信建投证券等中介机构共同出资设立紫晶存储事情先行赔付专项基金，中国证券投资者维护基金有限责任公司作为第三方中立机构接受委托担任专项基金控制人，担任基金的控制、运作。从时期线来看，行政执法当事人承诺制度发扬实效的关键节点在2023年年底。

彼时12月29日，证监会与广东紫晶信息存储技术股份有限公司欺诈发行、信息披露违法违规行为中涉嫌未勤勉尽责的中信建投证券、致同会计师事务所（非凡一般合伙）、容诚会计师事务所（非凡一般合伙）、广东恒益律师事务所等4家中介机构签署了承诺认可协议。目前来看，证监会官方也已集中披露了4家中介机构签署的承诺认可协议。

从速度来看，先行赔付任务在三个月内高效成功，累计申报有效赔付金额约10.86亿元，占总赔付金额比例98.93%，申报有效赔付人数约16986人，占总赔付人数比例97.22%。证监会指出，申报人数、赔付金额及投资者和解率均为历次先行赔付任务中最高，各项任务颠簸成功并取得了良好任务成效。

全体来看，紫晶存储先行赔付案成功了行政执法和民事赔偿的有效结合，糜费了司法资源、提高了执法效率。经过加快赔偿投资者损失，在前端及时化解相关民事纠纷，成功法律效果与社会效果的分歧。