停业1年！武汉伯嘉基金违规被罚 (2021年武汉停业)

admin1 7个月前 (09-10) 阅读数 62 #基金

基金销售行业正被监管减速“洗牌”。

近日，《媒体》记者留意到，湖北证监局对武汉市伯嘉基金销售有限公司（下称“伯嘉基金销售公司”）以及公司多位员工的多项违规行为采取了监管措施。

其中，伯嘉基金销售公司被暂兴料理相关业务12个月，前法定代表人江翔被限制3年内不得担任相关行业高管、担任人职务等。

据了解，伯嘉基金销售公司已在往年7月更名为武汉佰鲲基金销售有限公司，公司近几年屡次被湖北证监局采取监管措施，有多家公募基金公司自2022年四季度以来陆续宣布终止与其协作。

存在多项违规行为

湖北证监局近期披露的公告显示，对伯嘉基金销售公司、江翔、邱豪敏、陶捷连发多条监管措施的选择。

经湖北证监局查明，伯嘉基金销售公司存在以下违规行为：一是向监管部门报送的股权信息存在不真实、准确、完整的情形；二是销售了未签署书面销售协议的基金产品；三是公司时任法定代表人、董事长兼总经理在其他机构担任运营性职务，在展开门务和人员控制上与其他公司存在混杂；四是高流动性资产净值未抵达2000万元。

湖北证监局以为上述行为违犯了相关基金销售方法的多条规则，并依据方法规则，选择对伯嘉基金销售公司采取暂兴料理相关业务（《销售方法》第五十四条触及的一切业务）12个月的行政监管措施。

湖北证监局对邱豪敏、陶捷均采取出具警示函的行政监管措施，要素是2022年10月至2023年1月，伯嘉基金销售公司三次向湖北证监局报送股权变卦和人员变化相关资料，均未说明股权代持状况以及公司股权变卦后的股权通常一切人，违犯了相关基金销售方法规则。

湖北证监局以为，江翔作为伯嘉基金销售公司的时任法定代表人、董事长兼总经理，承当相应的主管责任。此外，江翔担任伯嘉基金销售公司董事长兼总经理时期，通常在其他机构兼任运营性职务，违犯了《销售方法》第三十六条的规则。

湖北证监局对江翔采取认定为不适当人选的行政监管措施，自监管措施选择作出之日起3年内不得担任证券公司、基金销售公司、证券投资咨询公司的董事、监事、初级控制人员和分支机构担任人职务或通常实行上述职务。

理想上，伯嘉基金销售公司近几年已有数次被监管警示或奖励。

依据湖北证监局2018年10月公告，伯嘉基金销售公司未在运营范围变卦前将变卦计划报监管备案，被采取出具警示函的监视控制措施。

依据湖北证监局2022年10月10日公告，经查明，伯嘉基金销售公司存在高流动性资产净值未抵达2000万元的法定规范、公募基金准入未经产品准入委员会审核等多项违规行为，被采取暂兴料理相关业务（《销售方法》第五十四条触及的一切业务）三个月的监管措施。

综上，伯嘉基金销售公司曾经屡次出现高流动性资产净值未抵达2000万元的法定规范，以及基金销售相关的违规行为。

多家公募终止协作

中基协官方显示，伯嘉基金销售公司成立于2015年5月，是一家来自湖北省武汉市的基金销售机构，也是湖北地域首批独立基金销售机构。依据iFind数据，该公司目前代销1184只基金。

依据中基协截至2016年2月升级的信息，该公司共有23名员工，其中，有4位高管，包括上述被监管奖励的江翔、陶捷。

依据地下信息，伯嘉基金销售公司的股东区分是福建天信投资咨询顾问有限公司（持股51%）、邱豪敏（持股26.5%）、张翅翔（持股22.5%）。

值得一提的是，大股东福建天信投资咨询顾问有限公司以及公司法定代表人在2022年6月被法院限制高消费等行为。该公司在往年7月11日被福州市市场监视控制局列入运营异常名录，要素是未依照《企业信息公示暂行条例》第八条规则的期限公示年度报告。

往年7月，伯嘉基金销售公司出现多起工商信息变卦，包括地址变卦、担任人变卦、高管变卦、称号变卦和章程变卦等。

其中，法定代表人从江翔变卦为祝涵峰，江翔还从董事长、经理职务分开，邱豪敏等人分开董事。伯嘉基金销售公司称号变卦为“武汉佰鲲基金销售有限公司”。

值得一提的是，据记者不完全统计，自2022年四季度以来，已有华泰柏瑞、宏利、景顺长城、西部利得、湘财、、益民、华商、民生加银、方正富邦、中邮、中信保诚等多家基金公司与伯嘉基金销售公司终止协作。

监管力度加大

基金销售机构因违规而领罚单、被暂停业务的状况并不稀有，更有甚者还被监管立案考察。比如，8月20日，上海财咖啡基金因违犯相关规则被上海证监局立案考察。

“往年来监管机构增强了对基金代销行业的监管力度。”中国企业资本联盟中国区首席经济学家柏文喜在接受《媒体》记者采访时表示，基金代销机构在业务展开环节中或许存在的违规行为，如未对投资者启动有效评价、销售未签署书面销售协议的基金产品、报送信息不真实等，也是形成奖励案例增多的要素之一。

盘古智库初级研讨员江瀚以为，监管部门对基金代销业务的合规性要求日益提高，旨在维护投资者利益，保养市场次第，在这一背景下，代销机构任何违规行为都或许遭到严峻奖励。

江瀚表示，目前一些基金代销机构存在以下几点疑问：一是合规看法单薄，存在诸如“无证上岗”、销售误导、外部控制与风险控制制度不完善等疑问；二是业务才干有余，一些基金代销机构在业务操作、人员培训、风险控制等方面存在短板，难以满足监管要求和市场需求；三是经济效益驱动下的不当行为，为了追求短期利润，部分机构或许采取了一些违规手段，如隐瞒关键信息、违规销售产品等。