上海证监局对孙肖文 汪小清采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差措施 (上海证监局对摩根)

10月11日，上海证监局披露的两则选择显示，孙肖文经过大宗买卖形式受让上海艾融软件股份有限公司大股东持有的股份80万股，买入金额算计为1,478.4万元，在受让后六个月内减持所受让的80万股，卖出金额算计为1,755.4万元。汪小清经过大宗买卖形式受让上海艾融软件股份有限公司大股东持有的股份130万股，买入金额算计为2,222.4万元，在受让后六个月内减持所受让的130万股，卖出金额算计为3,296.1万元。以上传为违犯了《上市公司股东减持股份控制暂行方法》（证监会令第224号）第十四条的规则。

依据《上市公司股东减持股份控制暂行方法》（证监会令第224号）第二十九条的规则，上海证监局选择对孙肖文、汪小清采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

关于对孙肖文采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差措施的选择

孙肖文：

你经过大宗买卖形式受让上海艾融软件股份有限公司大股东持有的股份80万股，买入金额算计为1,478.4万元，在受让后六个月内减持所受让的80万股，卖出金额算计为1,755.4万元。以上传为违犯了《上市公司股东减持股份控制暂行方法》（证监会令第224号）第十四条的规则。

依据《上市公司股东减持股份控制暂行方法》（证监会令第224号）第二十九条的规则，我局选择对你采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应充沛吸取阅历，积极采取措施，尽快实施购回行为消弭违规影响，同时增强证券法律法规的学习，规范减持上市公司股份行为，依法依规实行信息披露任务，根绝此类违规行为再次出现。

假定对本监视控制措施不服，可以在收到本选择书之日起60日外向中国证券监视控制委员会提出行政复议开放，也可以在收到本选择书之日起六个月外向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼时期，上述监视控制措施不中止行动。

中国证券监视控制委员会上海监管局

2024年10月11日

关于对汪小清采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差措施的选择

汪小清：

你经过大宗买卖形式受让上海艾融软件股份有限公司大股东持有的股份130万股，买入金额算计为2,222.4万元，在受让后六个月内减持所受让的130万股，卖出金额算计为3,296.1万元。以上传为违犯了《上市公司股东减持股份控制暂行方法》（证监会令第224号）第十四条的规则。

依据《上市公司股东减持股份控制暂行方法》（证监会令第224号）第二十九条的规则，我局选择对你采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应充沛吸取阅历，积极采取措施，尽快实施购回行为消弭违规影响，同时增强证券法律法规的学习，规范减持上市公司股份行为，依法依规实行信息披露任务，根绝此类违规行为再次出现。

假定对本监视控制措施不服，可以在收到本选择书之日起60日外向中国证券监视控制委员会提出行政复议开放，也可以在收到本选择书之日起六个月外向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼时期，上述监视控制措施不中止行动。

中国证券监视控制委员会上海监管局

2024年10月11日