14年前借账户炒股旧案遭罚 涉深圳一证券从业人员 违规炒股长达7年 (14年借的钱到现在怎么要回)

“一堆投行罚单夹了个违规炒股的。”一张证券从业人员借他人账户炒股罚单引发关注。事发当日，证监会连发20张罚单、深圳证监局发布8张罚单，监管算计发布28张罚单。

深圳证监局披露的罚单显示，金蕾被采取监管说话措施。经查，金蕾作为证券从业人员，在2010年12月至2017年4月时期存在借用别物证券账户买卖股票的行为。

上述罚单有多个关键点值得关注，一是借用他人账户买卖股票的违规炒股初始出现行为是在14年前，二是这一行为长达近7年之久，这反映出监管对证券从业人员违规炒股行为坚持更为强力的严监管态势。

监管践行年终“从严监管”，年内先后出现至少两个“批量”罚单，一是年终63人算计罚没8173万元，永久证券市场禁入、移送司法机关等强力措施不一而足；二是9月14日一天之内21人收到罚单。行情火爆之后，券商自身强化控制，采取发通知、执行告知等形式强调要求员工严禁违规炒股。

行情火爆下，券商更强调严禁违规炒股

近期行情火爆之下，无论是券商机构自身还是监管并未对严禁相关违规炒股行为松懈。

10月8日，有券商再次强调员工严禁违规炒股，采取发通知、执行告知的形式强化各个业务条线合规看法。从业人员配偶、利害相关人存在股票买卖的要求活期申报状况，从业人员自己要照实报备自己、配偶及利害相关人手机号码、账户信息等信息，假定有升级，需尽快OA同步。

年内，先后出现至少两个“批量”证券从业人员违规炒股罚单高潮。

9月14日，北京证监局发布2张罚单，一是对寇玥等20人出具警示函，二是对庄江斌采取出具监管说话行政监管措施，奖励事由均为上述证券从业人员，曾存在买卖股票的行为。

年终，证监聚集中查办多名证券从业人员买卖股票违法违规行为，证监会对63人作出行政奖励，算计罚没8173万元，对1人作出永久证券市场禁入措施，将1人涉嫌内情买卖行为移送司法机关处置，对46人采取行政监管措施，其中，拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管说话、38人采取出具警示函。

近期，券商自身也增强了对员工违规炒股的控制。7月，有媒体称，有头部券商针对外部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查，以最大限制发现违规炒股行为。

监管细化制止违规炒股

在制止证券从业人员违规炒股方面，监管进一步细化和强化。

6月，2023年度券商文明树立评级发布，在前期自评环节中，文明树立评价体系作出调整，其中之一是“新增因存在从业人员违规炒股情形”。相关规则显示，被监管部门认定合规控制存在疑问或应增强合规监管措施并出具奖励文件的券商，应当自评扣分。

往年之初，监管吹响增强严禁证券从业人员违规炒股的号角。

2月8日，证监会表示，下一步，证监会将坚持系统思想、举一反三，继续强化机构监管、行为监管、性能监管、穿透式监管、继续监管，协同行业协会继续深化展开以下任务。

一是完善制度机制。制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治任务方案，压实机构主体责任，敦促证券公司强化外部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规控制，成功对各分支机构及从业人员的一体化垂直控制，各证监局将展开专项现场审核。完善从业人员投资行为控制规则，敦促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等外控制度，完善投资行为控制机制，进一步梗塞证券从业人员监管制度及执行中的破绽。

二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违规人员强化平面化惩戒体系，构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制，增强违规行为的通报警示，展开专项控制执行。

三是继续污染行业生态。坚持“两个结合”，深化展开行业文明树立综合控制，敦促机构实践做到“不跨越底线、不利欲熏心、不深谋远虑、不脱实向虚、不肆无忌惮”，坚持老实守信、以义取利、稳健慎重、守正创新、依法合规。完善从业人员执业行为基本规范和操守准绳，树立健全从业人员分类名单制度和执业声誉控制机制，放慢构成从业人员控制“严”的气氛。

1、到之前开立证券账户的营业部(必需是你之前开证券账户的券商营业部，即在哪里开的证券账户就必需在哪里注销你的证券账户，无法到其他券商操持，也无法在开证券账户的券商的...2.依照券商营业部的要求在券商营业部给你的单子找该营业部的相关担任人签字。 3.在券商营业部各个岗位的相关担任人签完字之后到柜台凭你的身份证和股东账户卡操持你的...4.在操持股票账户的销户手续之后的第二天或许这之后操持你的证券资金账户的销户手续。 拓展资料一、银行卡经常使用的安保知识 1、留意保管好密码（1）密码是保证卡内资金安保的关键要素。 为了您用卡安保，请在初次经常使用卡片时，切记要修正初始密码。 卡片密码的设置，不要经常使用自己生日、账号/卡号证件号的后6位，、等易被他人破译的数字，并将往常在其他网站经常使用的各类密码与银行账户密码区分开。 （2）凡凭密码启动的买卖，银行均视为持卡人自己所为，因此请您务必保管好买卖密码，在任何状况下都不要将密码泄漏给任何人；也不要将密码记在纸面上，或记载在卡片上，以免遗失暴露。 为了您密码的安保，在经常使用时请启动必要的遮挡，以防被他人偷看。 若密码经常使用频繁，建议您不活期地改换买卖密码。 2、留意保管好卡片（1）由他人代办的卡，您在拿到卡片后要留意审查卡号、姓名能否与办卡回执上的信息分歧，并及时更改初始密码，细心保管好卡片，防止形成不用要的纠纷或卡片被盗用。 （2）银行卡只能由您自己经常使用，不得出租和转借。 若您的卡片保管不善或转借他人经常使用，将有或许造成卡片磁道信息被偷录，卡内资金遭到损失。 用卡买卖时，请不要让卡片脱离您的视野范围，经常使用后请您及时收回卡片，以免卡片被误用或掉包。 （3）卡片遗失或被窃，请您立刻操持挂失手续。 您可以经过兰州银行电话银行、网上银行等电子渠道操持行动挂失，也可经过发卡银行辖内恣意营业网点操持书面挂失。 3、留意保管好团体信息和买卖信息请您保管好有效身份证件，防止因身份证件丧失，形成他人冒用您的团体信息启动伪卡、洗钱等违法活动。 请将您的银行卡与有效身份证件分开放置，以免一同丧失，影响您操持挂失及补办卡片等手续。