中州证券 01375.HK 收到中国证监会行政监管措施选择书 被暂停债券承销业务 (中州证券01375)

媒体10月20日丨中州证券(01375.HK)发布，近日，公司收到中国证监会《关于对股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的选择》，原文如下：

「经查，我会发现你公司存在以下违规行为：一是协助债券发行人与投资者签署债券谘询服务协议，以给予票面利息补差费用的方式非市场化发债。二是在普通公司债券项目中，对发行人偿债才干核对不充沛，未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被执行人。三是在普通项目继续督导时期未勤勉尽责，未发现发行人财务造假事项。四是原质控部门担任人支付项目承揽奖同时介入质控相关任务，质控底稿验收把关不到位等。

上述状况违犯了《公司债券发行与买卖控制方法》第七条、第四十五条；《证券发行上市保荐业务控制方法》(证监会令第58号)第四条；《证券公司投资银行类业务外部控制指引》第三十二条、第五十七条等规则。依照《证券公司和证券投资基金控制公司合规控制方法》第三十二条的规则，我会选择对你公司在2024年10月17日至2025年4月16日时期，暂停债券承销业务。

你公司应引以为戒，细心查找和整改疑问，树立健全和严峻执行投行业务内控制度、任务流程和操作规范，老实守信、勤勉尽责，实践优化投行业务质量。同时，你公司应严峻依照外部问责制度对责任人员启动外部问责，并向河南证监局提交书面问责报告。

假定对本监视控制措施不服，可以在收到本选择书之日起60日外向我会提出行政覆议开放，也可以在收到本选择书之日起6个月外向有管辖权的人民法院提起诉讼。覆议与诉讼时期，上述监视控制措施不中止执行。」

同时，公司收到中国证监会《关於对李昭欣、花金钟采取监管说话措施的选择》，要求公司总经理李昭欣先生及原公司副总经理花金钟先生前往中国证监会接受监管说话。

目前，公司其他业务运营失常。本次被责令暂停债券承销业务对公司未来运营业绩出现的影响存在不确定性，敬请宽广投资者理性投资，留意投资风险。