内地证券大跌3.29%！国泰基金旗下1只基金持有 (内地证券大跌原因)

10月21日，股票收盘大跌3.29%，天眼查资料显示，内地证券股份有限公司成立于2002年，位于郑州市，是一家以从事资本市场服务为主的企业。企业注册资本464288.47万人民币，法定代表人为鲁智礼。

数据显示，国泰基金旗下国泰中证全指证券公司ETF为内地证券前十大股东，往年二季度增持。往年以来收益率28.64%，同类排名108(总2577)。

国泰中证全指证券公司ETF基金经理为艾小军。

简历显示，艾小军先生:硕士研讨生,2001年5月至2006年9月在华安基金控制有限公司任量化剖析师;2006年9月至2007年8月在汇丰晋信基金控制有限公司任运转剖析师;2007年9月至2007年10月在安康资产控制有限公司任量化剖析师;2007年10月参与国泰基金,历任金融工程剖析师、初级产品经理和基金经理助理。2014年1月起任国泰黄金买卖型开放式证券投资基金、上证180金融买卖型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融买卖型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理,2015年3月至2020年12月任国泰深证TMT50指数分级证券投资基金的基金经理,2015年4月至2021年1月任国泰沪深300指数证券投资基金的基金经理,2016年4月起兼任国泰黄金买卖型开放式证券投资基金联接基金的基金经理,2016年7月起兼任国泰中证军工买卖型开放式指数证券投资基金和国泰中证全指证券公司买卖型开放式指数证券投资基金的基金经理,2017年3月至2017年5月任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理,2017年3月至2018年12月任国泰战略收益灵敏性能混合型证券投资基金的基金经理,2017年3月起兼任国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)的基金经理,2017年4月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)的基金经理,2017年5月至2023年9月5日任国泰战略价值灵敏性能混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变卦而来)的基金经理,2017年5月至2018年7月任国泰量化收益灵敏性能混合型证券投资基金的基金经理,2017年8月起至2019年5月任国泰宁益活期开放灵敏性能混合型证券投资基金的基金经理,2018年5月至2022年3月任国泰量化生长优选混合型证券投资基金的基金经理,2018年5月至2019年7月任国泰量化价值精选混合型证券投资基金的基金经理,2018年8月至2019年4月任国泰结构转型灵敏性能混合型证券投资基金的基金经理,2018年12月至2019年3月任国泰量化战略收益混合型证券投资基金(由国泰战略收益灵敏性能混合型证券投资基金变卦而来)的基金经理,2019年4月至2019年11月任国泰沪深300指数增强型证券投资基金(由国泰结构转型灵敏性能混合型证券投资基金变卦而来)的基金经理,2019年5月至2019年11月任国泰中证500指数增强型证券投资基金(由国泰宁益活期开放灵敏性能混合型证券投资基金变卦注册而来)的基金经理,2019年5月起兼任国泰CES半导体芯片行业买卖型开放式指数证券投资基金(由国泰CES半导体行业买卖型开放式指数证券投资基金更名而来)的基金经理,2019年7月至2021年1月任上证5年期国债买卖型开放式指数证券投资基金和上证10年期国债买卖型开放式指数证券投资基金的基金经理,2019年7月起兼任国泰中证计算机主题买卖型开放式指数证券投资基金的基金经理,2019年8月起兼任国泰中证全指通讯设备买卖型开放式指数证券投资基金的基金经理,2019年9月起兼任国泰中证全指通讯设备买卖型开放式指数证券投资基金发动式联接基金的基金经理,2020年12月起兼任国泰中证计算机主题买卖型开放式指数证券投资基金联接基金(由国泰深证TMT50指数分级证券投资基金转型而来)的基金经理,2021年5月起兼任国泰中证全指证券公司买卖型开放式指数证券投资基金发动式联接基金的基金经理,2023年5月起兼任国泰标普500买卖型开放式指数证券投资基金(QDII)的基金经理。2017年7月起任投资总监(量化)、金融工程总监。现任纳斯达克100买卖型开放式指数证券投资基金基金经理。

资料显示，国泰基金控制有限公司成立于1998年3月，董事长为周向勇，总经理为李昇。目前，国泰基金共有3名股东，中国建银投资有限责任公司持股60%、意大利忠利集团持股30%、中国电力财务有限公司持股10%。

请问流通股东与非流通股东的持股本钱为什么会有差异?

呵呵，楼上的回答是不是搜索来的啊有点偏题哦呵呵其实楼主的疑问可以用比拟深刻的话来解答。 首先是弄清什么是流通股股东和非流通股股东，我们国度原来的上市公司假设是国有股或许是法人股是属于非流通股，所以不能在二级市场高端通，也就是我们是不能像往常这样买卖的，只要经过开放审核启动协议转让。 非流通股股东的持股本钱也就是股票的票面多少钱，也就是发行股票时的发行价。 所以是十分低的，要知道股票一旦发行，股价很快就会大大的超越发行价，而流通股股东的持股本钱就是股民购置股票时刻的多少钱，由于股价大大高于发行价，所以形成了两者持股本钱的差异。 不好说详细有多大，但是可以必需的是非流通股的持股本钱大大低于流通股，所以原先刚要末尾股改，要全流通的时刻会形成那么大的恐慌，由于数额庞大的低本钱股票可以启动买卖会对原先的股市形成十分庞大的冲击。 非流通股无法以流通，所以非流通股股东没有方法经过卖股票来赚钱，所以他们不在乎股票多少钱的多少，由于这对他们没有影响。 而他们拥有一个上市公司的大部分股权，可以对上市公司的行为启动操纵，他们不在乎公司盈余会使股价下跌影响他们的资产，由于他们的股票不是拿来卖的，所以他们变着法的让公司启动违犯小股民利益的买卖，从中牟取暴利，但是损伤了小股民的利益。

建信优化性能基金投资方向

该基金为混合型,风险系数低于股票型.好与不好,要看你的评判规范了!上方是该基金的说明书,你可以看看.建信优化性能混合型证券投资基金招募说明书 基金控制人：建信基金控制有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇〇七年二月 【关键提示】 本基金经中国证券监视控制委员会2007年2月7日证监基金字[2007]36号文核准募集。 基金控制人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不标明其对本基金的价值和收益做出实质性判别或保证，也不标明投资于本基金没有风险。 基金控制人依照恪失职守、老实信誉、慎重勤勉的准绳控制和运用基金财富，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会由于证券市场动摇等要素发生动摇，投资者在投资本基金前，需充沛了解本基金的产品特性，并承当基金投资中出现的各类风险，包括：因全体政治、经济、社会等环境要素对证券多少钱发生影响而构成的系统性风险，一般证券特有的非系统性风险，由于基金投资人延续少量赎回基金发生的流动性风险，基金控制人在基金控制实施环节中发生的基金控制风险，本基金的特定风险，等等。 投资者在启动投资决策前，请细心阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 一、绪言 《建信优化性能混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称本招募说明书）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作控制方法》（以下简称《运作方法》）、《证券投资基金销售控制方法》（以下简称《销售方法》）、《证券投资基金信息披露控制方法》（以下简称《信息披露方法》）和其他有关法律法规的规则以及《建信优化性能混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同或《基金合同》）编写。 本招募说明书论述了建信优化性能混合型证券投资基金的投资目的、战略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应细心阅读本招募说明书。 本基金控制人承诺本招募说明书不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承当法律责任。 本基金是依据本招募说明书所载明的资料开放募集的。 本招募说明书由建信基金控制有限责任公司担任解释。 本基金控制人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或许说明。 本招募说明书依据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。 基金合同是商定基金当事人之间权益、义务的法律文件。 基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为自身即标明其对基金合同的供认和接受，并依照《基金法》、基金合同及其他有关规则享有权益、承当义务。 基金投资者欲了解基金份额持有人的权益和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的建信优化性能混合型证券投资基金 基金控制人或本基金控制人 指建信基金控制有限责任公司 基金托管人或本基金托管人 指中国工商银行股份有限公司 基金合同 指《建信优化性能混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 托管协议 指基金控制人与基金托管人签署的《建信优化性能混合型证券投资基金托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充 招募说明书或本招募说明书 指《建信优化性能混合型证券投资基金招募说明书》 更新的招募说明书 指建信优化性能混合型证券投资基金更新的招募说明书，即本基金合同失效后，每六个月完毕之日起45 日内就有关本基金的简介、投资组合公告、运营业绩、关键变卦事项和其他按法律法规规则应披露的事项对招募说明书启动的更新 出售公告 指《建信优化性能混合型证券投资基金基金份额出售公告》 法律法规 指中国现时有效并发布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、地方法规、中央政府规章及规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《运作方法》 指《证券投资基金运作控制方法》 《销售方法》 指《证券投资基金销售控制方法》 《信息披露方法》 指《证券投资基金信息披露控制方法》 中国证监会 指中国证券监视控制委员会 银行业监视控制机构 指中国银行业监视控制委员会或其他经国务院授权的机构 基金合同当事人 指受《基金合同》约束，依据《基金合同》享用权益并承当义务的法律主体，包括基金控制人、基金托管人和基金份额持有人 团体投资者 指契合法律法规规则的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人 机构投资者 指契合法律法规规则可以投资开放式证券投资基金的在中国注册注销或经政府有关部门同意设立的法人、社聚集团或其他组织、机构 合格境外机构投资者 指契合法律法规规则的可投资于中国境内证券市场的中国境外机构投资者 投资者 指团体投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称 基金份额持有人 指依据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者； 基金销售业务 指基金的认购、申购、赎回、转换、非买卖过户、转托管及活期定额投资等业务 销售机构 指基金控制人及基金代销机构 直销机构 指建信基金控制有限责任公司 代销机构 指依据有关基金销售与服务代理协议操持本基金出售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 基金销售网点 指基金控制人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册注销业务 指基金注销、存管、清算和交收业务，详细内容包括投资者基金账户控制、基金份额注册注销、清算及基金买卖确认、发放红利、树立并保管基金份额持有人名册等 注册注销机构 指建信基金控制有限责任公司或其委托的其他契合条件的机构 注册注销系统 指注册注销机构的开放式基金注销结算系统 基金账户 指基金注册注销机构给投资者开立的用于记载投资者持有基金控制人控制的开放式基金份额状况的凭证 基金买卖账户 指各销售机构为投资者开立的记载投资者经过该销售机构操持基金买卖所惹起的基金份额的变化及结余状况的账户 基金合同失效日 基金募集到达法律规则及基金合同商定的条件，基金控制人延聘法定机构验资并操持终了基金备案手续，取得中国证监会书面确认之日 基金合同终止日 指基金合同规则的基金合同终止事由出现后，依照基金合同规则的程序终止基金合同的日期 基金募集期限 指自基金份额出售之日起不超越3个月的期限 存续期 指基金合同失效后合法存续的不活期之时期 任务日 指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的正常买卖日 T日 指申购、赎回或操持其他基金业务的开放日 T+n日 指自T日起第n个任务日(不包括T日) 开放日 指销售机构操持本基金申购、赎回等业务的任务日 买卖时期 指开放日基金接受申购、赎回或其他买卖的时期段，详细时期见基金份额出售公告、招募说明书或基金控制人不时发布的其他公告 认购 指在本基金募集期内投资者购置本基金基金份额的行为 申购 指基金投资者依据基金销售网点规则的手续，向基金控制人购置基金份额的行为。 本基金的日常申购自基金合同失效后不超越3个月的时期末尾操持 赎回 指基金投资者依据基金销售网点规则的手续，向基金控制人卖出基金份额的行为。 本基金的日常赎回自基金合同失效后不超越3个月的时期末尾操持 基金转换 指投资者向基金控制人提出开放将其所持有的基金控制人控制的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金控制人控制的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一买卖账户转入另一买卖账户的业务 巨额赎回 本基金单个开放日，基金净赎回开放(赎回开放份额总数加上基金转换中转出开放份额总数后扣除申购开放份额总数及基金转换中转入开放份额总数后的余额)超越上一日基金总份额10%的 元 指人民币元 基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益 基金资产总值 指基金拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息、基金应收申购款以及其他投资所构成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值 指基金份额的资产净值 基金资产估值 指计算评价基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的环节 指定媒体 指中国证监会指定的用以启动信息披露的报刊、互联网网站 无法抗力 指本基金合同当事人不能预见、不能防止、不能克制且在本基金合同由基金控制人、基金托管人签署之日后出现的，使本基金合同当事人无法全部或部分实行本基金合同的任何事情，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾祸、抗争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事情、证券买卖所非正常暂停或中止买卖 三、基金控制人 （一）基金控制人概略 称号：建信基金控制有限责任公司 住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦 办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 设立日期：2005年9月19日 法定代表人：江先周 咨询人：路彩营 电话：010- 注册资本：人民币2亿元 建信基金控制有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文同意设立。 公司的股权结构如下： 股东称号 股权比例 中国树立银行股份有限公司 65% 美国信安金融服务公司 25% 中国华电集团公司 10% 本基金控制人公司控制结构完善，运营运作规范，能够实际保养基金投资者的利益。 股东会为公司权利机构，由全体股东组成，选择公司的运营方针以及选举和改换董事、监事等事宜。 公司章程中明白公司股东经过股东会依法行使权益，不以任何方式直接或许直接干预公司的运营控制和基金资产的投资运作。 董事会为公司的执行机构，对股东会担任，并向股东会汇报。 公司董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事。 依据公司章程的规则，董事会行使《公司法》规则的有关严重事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等运营控制人员的监视和奖惩权。 公司设监事会，由5名监事组成，其中包括2名职工代表监事。 监事会向股东会担任，关键担任审核公司财务并监视公司董事、初级控制人员失职状况。 公司日常运营控制由总经理担任。 公司依据运营运作要求设置综合控制部、投资控制部、研讨部、市场营销部、基金运营部、风险控制部、监察稽核部七个职能部门。 此外，公司还设有投资决策委员会和风险控制委员会。 （二）关键人员状况 1、董事会成员 江先周先生，董事长。 1986年获财政部财政迷信研讨所经济学硕士学位。 1993年获英国Heriot-Watt大学商学院国际银行金融学硕士学位。 历任中国树立银行行长办公室副处长，中国树立银行国际业务部处长，中国树立银行行长办公室副主任，中国树立银行国际业务部副总经理，中国树立银行基金托管部总经理，中国树立银行基金托管部总经理兼机构业务部总经理，中国树立银行基金托管部总经理。 孙志晨先生，董事。 1985年获西南财经大学经济学学士学位。 历任中国树立银行筹资部证券处副处长，中国树立银行筹资部、批发业务部证券处处长，中国树立银行团体银行业务部副总经理。 谷裕先生，董事，现任中国树立银行资金部副总经理。 2004年获中国人民银行研讨生部金融学博士学位。 历任中国树立银行方案财务部副处长、处长，中国树立银行资金部处长、总经理助理，中国树立银行资金买卖部上海买卖中心主任、中国树立银行资金部副总经理。 马梅琴女士，董事，现任中国树立银行团体金融业务部副总经理。 1984年获中央财政金融学院学士学位。 历任中国树立银行筹资储蓄部证券处副处长、中国树立银行筹资储蓄部外币储蓄处处长、中国树立银行批发业务部智能服务处处长、中国树立银行团体银行业务部证券业务处处长、中国树立银行团体金融业务部二级团体客户经理兼证券处初级经理、中国树立银行团体金融业务部二级团体客户经理、中国树立银行团体金融业务部副总经理。 欧阳伯权先生，董事，现任信安国际有限公司亚洲区行政总裁。 1977年获加拿大滑铁卢大学城市设计及环境规划系学士学位。 历任加拿大安泰保险公司控制级培训员、集团核保总监，美国友邦保险公司亚洲区集团保险部副总裁，信安国际有限公司亚洲区行政总裁。 朱书红先生，董事，现任中国华电集团公司金融控制处处长。 2003年获中南大学控制学博士学位。 历任中国树立银行湖南分行组长，湖南省五凌水电开发公司副处长，中国华电集团财务公司部门经理，中国华电集团公司金融控制处处长。 殷可先生，独立董事，现任中信资本市场控股有限公司行政副总裁。 1991年获浙江大学研讨生院经济学硕士学位。 历任浙江大学讲师，深圳证券买卖所总经理秘书，深圳投资基金控制有限责任公司副总经理，君安证券有限责任公司执行董事、国泰君安证券有限责任公司董事，结合证券有限责任公司董事兼总裁，中信资本市场控股有限公司行政副总裁。 关启昌先生，独立董事，现任MORRISON & Company Limited总裁。 1970年获新加坡大学会计学（荣誉）学士学位。 并于1992年修完斯坦福大学行政人员课程。 历任Accountant Generals Office, Singapore Government 会计师、Turquand Young, Chartered Accountants Hong Kong 核数师、Irish,Young & Outhwaite 核数师、Bechwith Kwan & Company, Chartered Accountants Australia and Hong Kong 合伙人、美林证券总裁、协和集团董事兼总经理、Morrison & 总裁。 沈四宝先生，独立董事，现任对外经贸大学法学院院长。 1981年获北京大学法律系国际经济法学硕士学位。 历任北京大学助教、对外经济贸易大学法学院院长。 2、监事会成员 黄浩先生，监事长，现任中国树立银行方案财务部副总经理。 1996年获武汉大学国际金融专业经济学学士学位。 历任中国树立银行资金方案部副处长、处长，中国树立银行方案财务部总经理助理，中国树立银行方案财务部副总经理。 张永胜先生，监事，现任中国华电集团公司审计部职员。 1993年获山东财政学院财政系经济学学士，1996年毕业于中国社会迷信院研讨生院。 历任山东电力设计院会计，北京西单国际大厦开发有限公司会计，北京西单赛特商城有限公司财务部副经理，山东鲁能物资集团公司审计主管，中国华电工程（集团）公司教育培训中心总经理助理，华电燃料有限公司主管会计、中国华电集团公司审计部审计一处职员。 杨美瑛女士，监事，现任信安国际有限公司亚洲区首席财务总监，获台湾国立中兴大学统计学学士学位，美国依阿华大学失掉精算学硕士学位。 历任美国信安金融保险集团集团人寿与医疗保险产品（小型企业单位市场）精算助理、退休金产品（小型企业单位市场）精算主任、常年医疗保险产品的助理精算师、团体人寿与医疗保险产品（小型企业单位市场）副精算师、信安国际财务总监、亚洲区首席财务总监。 翟峰先生，职工监事，现任建信基金控制有限责任公司监察稽核部总监。 1988年取得安徽省安庆师范学院文学学士学位，1990年取得上海复旦大学国际经济法专业法学学士学位。 历任中国日报评论部记者，秘鲁首钢铁矿股份有限公司外部审计部副主任，中国信达信托投资有限公司（原名为中国树立银行信托投资公司）证券发行部副总经理，宏源证券股份有限公司投资银行总部副总经理，上海永嘉投资控制有限公司执行董事、副总经理。 吴洁女士，职工监事，现任建信基金控制公司风险控制部总监。 1992年毕业于南开大学金融系，1995年毕业于中国人民银行金融研讨所研讨生部。 历任中国树立银行国际业务部外汇资金处主任科员、中国树立银行资金部买卖风险控制处副处长、中国树立银行资金部买卖风险控制处、综合处初级副经理（掌管任务）。 3、公司高管人员 孙志晨先生，总经理（简历请参见董事会成员）。 李华先生，副总经理。 1998年获中国人民银行研讨生部货币银行学硕士学位。 历任中信银行南京分行上海证券营业部总经理助理，国泰基金控制公司研讨部副经理，南边基金控制公司基金经理和华泰证券资产控制部总经理。 何斌先生，副总经理。 1992年获西南财经大学方案统计系学士学位。 先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监视控制委员会基金监管部、国泰基金控制公司副总经理、建信基金控制公司督察长。 徐军先生，总经理助理。 1990年获上海交通大学物理系理学学士学位，1995年获纽约哥伦比亚大学物理学博士学位。 历任纽约Exis顾问公司初级剖析师，巴黎百利银行买卖和资产投资部副总裁、初级副总裁和董事、泰信基金控制有限公司投资总监、信安国际第二副总裁和中国业务担任人。 张彻先生（Micheal C. Zhang），总经理助理。 1990年获美国Brandeis University 金融学硕士学位。 历任中国银行总行主任科员、潘伟博（PaineWebber）初级经理（Senior Associate）、J.P. 摩根（J.P. Morgan）初级经理（Associate）、瑞士信贷第一波士顿(Credit Suisse First Boston) 助理副总裁、上海永嘉投资控制有限公司执行董事、长信基金控制有限责任公司总经理特别助理、兼研讨总监和金融工程部总监。 4、督察长 路彩营女士，督察长。 1979年毕业于河北大学经济系方案统计专业。 历任中国树立银行副主任科员、主任科员、副处长、处长，华夏证券部门副总经理、重庆审计特派办总经理，宝盈基金控制公司首席顾问（公司副总经理级），建信基金控制公司监事长。 5、本基金基金经理 陈鹏先生，硕士学位，证券从业八年。 1999年5月毕业于中国人民银行研讨生部。 1998年4月进入国泰君安证券研讨所，任研讨员。 2000年1月进入鹏华基金控制公司，先前任研讨员、基金经理助理。 2004年4月进入华林证券资产控制部，任副总经理。 2004年7月进入宝盈基金控制公司，任基金经理助理、基金经理。 2006年8月进入建信基金控制公司投资控制部。 汪沛先生，硕士学位，证券从业五年。 2000年2月毕业于中国人民银行研讨生部，同年进入中国农业银行总行资金营运中心，担任债券买卖员。 2001年3月，参与富国基金控制有限公司，历任微观与债券研讨员、固定收益主管和富国天利增长债券投资基金经理。 2006年1月进入建信基金控制公司投资控制部，目前兼任建信货币市场基金基金经理。 6、投资决策委员会成员 孙志晨先生，总经理。 李华先生，副总经理兼投资控制部总监。 曲寅军先生，投资控制部副总监。 吴剑飞先生，建信恒久价值股票型证券投资基金基金经理。 汪沛先生，建信货币市场基金基金经理。 7、上述人员之间均不存在远亲属相关。 （三）基金控制人的职责 1、依法募集基金，操持或许委托经中国证监会认定的其他机构代为操持基金份额的出售、申购、赎回和注销事宜； 2、操持基金备案手续； 3、对所控制的不同基金财富区分控制、区分记账，启动证券投资； 4、依照基金合同的商定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、启动基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回多少钱； 8、操持与基金财富控制业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保管基金财富控制业务活动的记载、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金控制人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权益或许实施其他法律行为； 12、中国证监会规则的其他职责。 基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规则，本着慎重的准绳为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不应用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不走漏在任职时期知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法地下的基金投资内容、基金投资方案等信息； （4）不以任何方式为其它组织或团体启动证券买卖。 （五）基金控制人的外部控制制度 1、外部控制的准绳 （1）片面性准绳。 外部控制制度掩盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并浸透到决策、执行、监视、反应等各个运营环节。 （2）独立性准绳。 公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们坚持高度的独立性与威望性。 （3）相互制约准绳。 公司部门和岗位的设置权责清楚、相互牵制，并经过实际可行的相互制衡措施来消弭外部控制中的盲点。 （4）有效性准绳。 公司的外部风险控制任务必需从实践动身，关键经过对任务流程的控制，进而成功对各项运营风险的控制。 （5）防火墙准绳。 公司的投资控制、基金运作、计算机技术系统等相关部门，在物理上和制度上适当隔离。 对因业务要求知悉内情信息的人员，制定严厉的同意程序和监视处分措施。 （6）适时性准绳。 公司外部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必需随着公司运营战略、运营方针、运营理念等外部环境的变化和国度法律、法规、政策制度等外部环境的改动及时启动相应的修正和完善。 基金的投资 （一）投资目的 经过合理的资产性能和积极的证券选择，在成功常年资本增值的同时统筹当期收益。 （二）投资范围 本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国际依法地下发行上市的股票、国债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证以及经国度证券监管机构支持基金投资的其他金融工具。 在基金合同失效满6个月后，本基金投资组合中的各类资产应契合以下比例范围限制： 股票占基金资产的30%-90%；债券、现金、货币市场工具以及国度证券监管机构支持基金投资的其他金融工具占基金资产的10%-70%，其中，基金保管的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例算计不低于基金资产净值的5%。 如法律法规或监管机构以后支持本基金投资其他种类，基金控制人在实行适当程序后，可以将其归入投资范围。 （三）投资理念 以现代投资组合通常为依据，对大类资产各自的风险收益特征启动剖析并启动合理的优化性能，在此基础上精选个股和个券，进一步优化投资组合，从而取得逾越投资基准的收益。 （四）投资业绩比拟基准 本基金业绩比拟基准：60%×新华富时A600指数+40%×中国债券总指数。 假设指数编制单位中止计算编制该指数或更改指数称号、或有更威望的、更能为市场普遍接受的业绩比拟基准推出，经与基金托管人协商分歧，基金控制人可以在经监管部门同意并实行相关的程序后，修正业绩比拟基准并及时公告。 （五）投资战略 基金控制人对微观经济、行业及上市公司、债券、货币市场工具等启动定性与定量相结合的研讨，运用自上而下和自下而上相结合的投资战略，在大类资产性能这一微观层面与个股个券选择这一微观层面优化投资组合。 基金的风险收益特征 本基金属于混合型证券投资基金，普通状况下其风险和收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 本基金的投资组合将遵照以下限制： （1）持有一家上市公司的股票，其市值不得超越基金资产净值的10%； （2）本基金与由本基金控制人控制的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超越该证券的10%； （3）本基金投资于权证，在任何买卖日买入权证的总金额，不超越上一买卖日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超越基金资产净值的3%，基金控制人控制的全部基金持有同一权证的比例不超越该权证的10%。 法律法规或中国证监会另有规则的，听从其规则； （4）现金和到期日不超越1年的政府债券不低于基金资产净值的5%； （5）本基金财富介入股票发行申购，所申报的金额不得超越本基金的总资产，所申报的股票数量不得超越拟发行股票公司本次发行股票的总量； （6）本基金不得违犯《基金合同》关于投资范围、投资战略和投资比例的商定； （7）相关法律法规以及监管部门规则的其它投资限制。 如法律法规或监管部门取消上述限制性规则，实行适当程序后，本基金不受上述规则的限制。 由于证券市场动摇、上市公司兼并或基金规模变化等基金控制人之外的要素造成的投资组合不契合上述商定的比例不在限制之内，但基金控制人应在10个买卖日内启动调整，以到达规范。 法律法规另有规则的从其规则。

又现“老鼠仓”！基金经理与券商研讨员合谋涉事股票12日大涨1.5倍

两则罚单，揭开了一同“老鼠仓”面前的故事。

12月28日，河北证监局发布的两则行政处分书显示，前申万菱信基金基金经理徐远航，因应用职务便利失掉申万菱信智能驱动基金相关未地下信息，明示、暗示他人从事相关买卖活动；前长江证券研讨所研讨员靳昕从徐远航处获知未地下信息后，告知其父亲并指点其经常使用自有资金买卖，累计成交金额411.06万元。

目前，上述二人区分被处以五十万元、三万元的罚款。 第一财经记者查阅证监会基金从业人员资历注册信息时发现，徐远航在公募基金、私募基金及证券公司均已“没有相关记载”；而靳昕在长江证券官方的人员公示栏中也并无记载。

经过老鼠仓成交411余万元

“老鼠仓”，详细指庄家在用私有资金拉升股价之前，先用自己团体(机构担任人，操盘手及其亲属，相关户)的资金在低位建仓，待用私有资金拉升到高位后团体仓位率先卖出获利。

据河北证监局行政处分选择书显示，作为申万菱信智能驱动的基金经理，徐远航于2021年4月12日成功将“锦泓集团”归入股票池的任务程序，4月13日末尾开放买卖该股，4月15日取得买卖容许后立刻下达买入指令。 4月19日，“锦泓集团”占申万菱信智能驱动基金净值的比例到达6%。

换言之，徐远航知悉该基金拟买卖“锦泓集团”、买卖“锦泓集团”的时点、“锦泓集团”在基金中的占比等未地下信息。

2021年4月15日至30日时期，徐远航应用与“靳某1”共同路演、调研等活动时机，向“靳某1”介绍“锦泓集团”，并传递“锦泓集团”在基金中的占比等未地下信息。 靳某1应用上述信息指点“靳某2”经过“靳某2”账户，于2021年4月15日先于基金买入“锦泓集团”，并于4月21日至30日继续委托买入，累计成交金额411.06万元。

从河北证监局同日发布的另一则行政处分选择书可以发现，“靳某1”正是长江证券研讨所时任研讨员靳昕，而“靳某2”则是其父。 靳昕获知关于该股的未地下信息后，告知其父并指点其经常使用自有资金买卖。

两份行政处分选择书认定，徐远航的上述行为违犯了《基金法》第二十条第(六)项的规则。 依据当事人违法行为的理想、性质、情节与社会危害水平，依据《基金法》第一百二十三条第一款的规则，徐远航被责令矫正，并处以五十万元的罚款。

而靳昕的上述行为违犯了《廉洁从业规则》第十条第(二)项规则。 依据当事人违法行为的理想、性质、情节与社会危害水平，依据《廉洁从业规则》第二十条的规则，靳昕被给予正告，并处以三万元的罚款。

涉事股票12天大涨153%

在上述事情中触及的个股是“锦泓集团”，地下资料显示，锦泓集团关键从事中高档服装的设计研发、消费制造、品牌营销及终端销售。

2021年终至4月15日，锦泓集团在5元/股上下盘整。 而4月15日至4月30日区间，该股12个买卖日延续下跌，并有9日出现涨停，区间下跌152.94%。

自2021年4月20日至5月6日，锦泓集团数次登上龙虎榜，游资炒作迹象清楚。 在连板时期，锦泓集团屡次发布股票买卖风险提示公告，5月6日还因10连板开放停牌核对。 但停牌3个买卖日后，锦泓集团复牌再度涨停。 此时，市场对其已有“妖股”之称。

从股价走势可见，也是在2021年4月末尾，锦泓集团出现清楚的拉升，仅3个月就从缺乏6元/股加快拉升至27元/股之上。 随后出现大幅回落，甚至在没有利空信息时，接连收跌停板。 而也有不少投资者在地下平台质疑“为何跌停”？目前，该股再度回归8元/股之下。

地下信息显示，涉事的申万菱信智能驱动，成立于2018年6月13日。 而徐远航是第三任基金经理，控制期自2020年7月13日控制至2022年11月14日。 数据显示，该基金在其任职时期的总报答为46.48%；而沪深300的同期表现为-20.18%。

从该基金的过往重仓股数据来看，锦泓集团仅出现过一次性，即在2021年半年报中，且处于申万菱信智能驱动基金前十大重仓股之首。 此时，该基金持有该个股市值为1645万元，占基金净值的8.20%。

作为基金经理的徐远航并非是初出资本市场的新手。 地下资料显示，他的证券从业阅历曾经超越11年，先前任职于国泰基金、国金证券、华创证券，2015年9月参与申万菱信基金，2020年7月控制申万菱信智能驱动。

记者留意到，2022年11月3日，申万菱信基金曾发布公告增聘周小波与徐远航共同控制；11月14日，申万菱信基金再次发布基金经理变卦公告表示，解职基金经理徐远航，而此时的离任要素为“团体要素”。

此外，徐远航还于2022年7月12日控制了一只新产品，即申万菱信专精特新主题A，该基金成立时的规模为4445万份。 不过，该基金已交由梁国柱接手控制。

目前，第一财经记者查阅证监会基金从业人员资历注册信息时，徐远航在公募基金、私募基金及证券公司均已“没有相关记载”；而靳昕在长江证券官方的人员公示栏中也并无记载。