首席信息官职位空悬引监管怒批！ 内控机制解体！长城国瑞证券被罚 (首席信息官职位大吗)

12月26日，厦门证监局对长城国瑞证券收回了严峻的行政奖励监管举措，指出该券商存在员工投资行为管控有效性有余、首席信息官终年空缺以及私募投资基金子公司普通项目规范整改不到位等多重疑问。这一系列违规现象不只暴露了长城国瑞证券在内控机制上的严重破绽，也再次引发了业界对证券公司控制架构完善度的深化思索。

据厦门证监局披露，长城国瑞证券此次被查出的三项疑问均违犯了相关法律法规的明白规则。其中，员工投资行为管控有效性有余违犯了《证券基金运营机构董事、监事、初级控制人员及从业人员监视控制方法》的相关规则；首席信息官终年空缺则冒犯了《证券基金运营机构信息技术控制方法》的第十条；而私募投资基金子公司普通项目规范整改不到位，则反映出长城国瑞证券合规看法单薄、内控机制不完善，这与《证券公司监视控制条例》的要求南辕北辙。

鉴于上述违规现象的严重性，厦门证监局选择对长城国瑞证券采取责令矫正的监视控制措施，并依据《证券期货市场诚信监视控制方法》将相关状况记入诚信档案。同时，厦门证监局还要求长城国瑞证券应高度注重，严峻对照相关法律法规，采取实践有效的整改措施，并于收到选择书之日起30日内提交书面整改报告。厦门证监局表示，将视状况启动审核验收，确保整改措施失掉有效行动。

值得一提的是，同日，厦门展鸿路证券营业部也因多名从业人员存在违规疑问，被厦门证监局出具了警示函，并将相关状况记入诚信档案。这一连串的罚单无疑给市场敲响了警钟，提示各券商肯定严峻恪违法律法规，增强内控机制树立，确保业务合规有序启动。

长城国瑞证券作为AMC系券商之一，其背景与实力在业界并不容小觑。据官方引见，长城国瑞证券是全牌照、综合类证券公司，降生于1988年的厦门经济特区，注册资本为人民币33.5亿元。其控股股东为资产控制股份有限公司（以下简称“中国长城资产”），持股比例为67%。但是，就是这样一家拥有央企背景的券商，却在内控机制上出现了如此严重的破绽，真实令人扼腕叹息。

从业绩体量来看，长城国瑞证券属于中小券商。2023年，该公司成功营业支出3.40亿元，较上年同期介入23.97%；成功归母净利润1.05亿元，较上年同期介入2.38亿元。尽管业绩有所增长，但内控机制的破绽却为公司的久远展开埋下了隐患。

此次被罚，监管直指长城国瑞证券私募投资基金子公司普通项目规范整改不到位。罚单中所指的子公司应是长城资本控制有限公司（以下简称“长城资本”）。据了解，长城资本关键经常经常使用自有资金或设立直投基金，对企业启动股权投资或债务投资，或投资于与股权投资、债务投资相关的其他投资基金，为客户提供与股权投资、债务投资相关的财务顾问服务。但是，从业绩来看，长城资本并不出彩。长城国瑞证券年报显示，2022年—2023年，长城资本延续盈余，营收和净利润均为负值。尽管2023年较2022年盈余幅度有所收窄，但延续盈余的现状依然令人担忧。

除了私募投资基金子公司的疑问外，长城国瑞证券首席信息官终年空缺的疑问也惹起了监管的高度关注。从官方披露的状况来看，该公司高管层架构相对较为方便，除一位总裁、四位副总裁外，另设工会主席、运营总监两个岗位，并未有首席信息官职位。但是，《证券基金运营机构信息技术控制方法》第十条规则，证券基金运营机构应当指定一名熟习证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经验、履职才干的初级控制人员为首席信息官，担任信息技术控制任务。这一职位的空缺无疑暴露了长城国瑞证券在信息技术控制方面的严重缺点。

理想上，首席信息官终年空缺的现象在业内并不多见。此次罚单也再次彰显出监管对证券公司控制架构完善度的关注。就在此前一日，川财证券因董事会控制机制不完善，也收到了四川证监局的罚单。而往年以来，已有多家券商因公司控制不完善、内控机制不健全等疑问被监管奖励。

开源证券在往年4月因公司控制不完善、普通严重运营控制事项决策程序不规范、对子公司聚焦主责主业、投资授权的监视控制不到位、信息技术人员装备不满足监管要求、从业人员投资行为管控有效性有余等疑问，被出具了警示函。而则在往年2月因在选举独立董事时备案时期清楚迟延、聘任流程存在严重瑕疵，收到了监管罚单。

这一系列罚单无疑给市场传递了一个明白的信号：监管对证券公司控制架构的完善度和内控机制的健全性将继续坚持高度关注。关于券商而言，肯定严峻恪违法律法规，增强内控机制树立，确保业务合规有序启动。同时，还应增强高管人员的装备和控制，确保公司控制架构的完善性和有效性。

总之，长城国瑞证券此次被罚单再次提示我们：内控机制是券商稳健展开的基石。只需树立健全的内控机制、完善的公司控制架构和严峻的风险控制体系，才干确保券商在剧烈的市场竞争中立于不败之地。