被罚没6432万元并遭10年市场禁入 案曝光 华泰资产前投资经理 老鼠仓

近日，一同触及金融机构从业人员的“老鼠仓”大案再次引发市场关注。1月10日，辽宁证监局官方披露了一则行政奖励选择书，显示曾担任某资产控制有限公司初级投资经理的刘某义因存在违法行为，被监管罚没算计6431.97万元，并同时被采取10年市场禁入措施。

据辽宁证监局披露的行政奖励选择书，刘某义在任职时期，运行未地下信息从事买卖活动并获利，趋同买卖股票只数较多、趋同成交金额及违法所得金额均较大，严重扰乱了证券市场次第。基于这些违法行为，辽宁证监局依据相关法规对刘某义启动了严峻的奖励。

地下信息了解到，刘某义曾任职于华泰资产控制有限公司，并在2022年12月30日至2023年8月1日时期，控制过华泰资产旗下的股票型养老金投资产品。而监管认定的刘某义违规买卖的时期段与这一任职时期区间有所重合，进一步证明了其违法行为的严重性。

“老鼠仓”行为不时是证券市场中备受关注的疑问。这种行为不只违犯了公允买卖的准绳，也损害了其他投资者的利益。金融机构从业人员作为市场的关键介入者，应该严峻恪违法律法规和职业品德规范，不运行未地下信息启动违规买卖。