黑名单 硅基全球 重磅！美国政府将智谱 并加大16nm以下AI芯片管制 算能等25个实体拉入 (黑名单官方网站)

估值200亿的中国“大模型六虎”之一的智谱AI 和 AI 芯片设计企业算能被列入美国“实体清单”。

北京时期1月15日晚，美国商务部工业和安保局 （BIS） 修订了《出口管制条例》（EAR），在实体清单中分两批，共介入了25个中国实体，关键包括智谱旗下10个实体、算能旗下约11个实体（包括一个新加坡分公司），以及哈勃投资的光刻机企业科益虹源（Beijing Keyi Hongyuan Optoelectronics Co., Ltd）等。

上述这些被列入实体清单的中国实体，美国供应商在未事前取得非凡容许证的状况下将被制止向他们发货。此次新规于发布今天失效。

同时，BIS还更新先进计算半导体的出口管制，针关于先进逻辑集成电路是采纳“16nm/14nm节点”及以下工艺、或采纳非平面晶体管架构消费的逻辑集成电路，采取更多审查和规范，并且细化了多个物项信息如DRAM 行业 18 纳米半间距节点的消费规范等。而且美国还将增强对台积电、三星、英特尔等晶圆代工厂的尽职考察，并防止其流向中国。

此外，BIS还初次加大对生物技术设备实施新的出口管制，触及脑机接口、AI制药、新资料等范围。路透报道称，因担忧中国疑问，还称相关实验室设备可用于“增强者类才干、脑机接口、仿生分解资料，甚至生物武器。”

美国商务部长雷蒙多表示，“这些规则将进一步针对和增强我们的管制，以协助确保中国和其他试图规避我们的法律并破坏美国国度安保的人的努力失败，我们将继续经过限制先进半导体的失掉、积极行动我们的规则以及主动应对新出现的要挟来保养我们的国度安保。”

美国商务部工业和安一切副部长Alan F. Estevez表示，“拜登-哈里斯政府努力于防止美国先进技术的滥用，并遏制国度安保担忧，经过增强尽职考察要求，我们要求代工厂担任核实他们的芯片没有被转移到受限制的实体。”

值得留意的是，截至发稿前，智谱对此启动了回应称，“美国商务部工业和安保局（BIS）拟将智谱及子公司增列至出口管制实体清单。这一选择缺乏理想依据，我们对此表示猛烈拥戴。鉴于智谱掌握全链路大模型中心技术的理想，被列入实体清单不会对公司业务出现实质影响。智谱有才干也将更专注地为我们的用户和同伴提供全球一流的大模型技术、产品和服务。同时公司将继续介入全球人工自动竞争，坚持最高安保规范和公允、透明、可继续准绳，推进人工自动技术展开。”

27个实体被“拉黑”，包括AI独角兽公司

据悉，2022年10月7日，美国政府以出台暂时规则方式更新《出口控制条例》，将31家中国实体列入“未经核实清单”，并更新对华半导体出口管制。

2022年8月，美国总统拜登签署《2022年芯片和迷信法案》。该法案授权对美国外乡芯片产业提供巨额补贴和减税活动，并要求任何接受美方补贴的公司肯定在美国外乡制造芯片。

2023年9月，美国商务部就《2022年芯片和迷信法案》发布“国度安维护栏”最终规则；10月17日，美国商务部发布的对华半导体出口管制最终规则，美国政府方案中止向中国出口由英伟达等公司设计的先进人工自动芯片，并限制将更普遍的先进芯片和芯片制造工具出口至包括伊朗和俄罗斯在内的更多国度。最终规则将在向群众征求意见30天后失效。

去年12月2日，BIS对中国半导体行业发动近三年来的第三次管制打击，对、、等算计140个启动出口管制，其中包括136个中国实体，重点触及芯片设计、制造等关键环节。此外，新的出口限制还将包括限制向中国出口先进的高带宽存储芯片（HBM），并对24种半导体制造设备和3种软件工具的启动出口管制等；往年1月，拜登政府发布《关于人工自动分散的暂时最终规则》，并且对中国成熟芯片展开301考察。

此次将算能、PowerAir和智谱等公司新增至《实体清单》当中，详细名单如下：

Singapore（新加坡）

详细来说，算能科技公司成立于2020年，主打 AI 和RISC-V芯片产品设计，团队来自于比特大陆公司，比特大陆结合开创人詹克团成为算能结合开创人，2016年，比特大陆宣布推出旗下算丰SOPHON产品品牌，随后推出了其云端AI芯片算丰BM1680、BM1682等多款芯片产品。2020年，算丰品牌从比特大陆公司业务拆分，算能科技公司由此降生，2021年，随着CV182系列发布，算丰兼并入算能，并宣布成功A轮融资，2024年，算能发布AI大模型训推一体TPU处置器BM1690、第二代主机RISC-V处置器SG2044，均由台积电制造消费。

BIS在文中指出，关于包括算能在内16个实体（第12-25个）部分，BIS在文中指出，这些实体列入《实体清单》的要素是，它们介入支持或直接促进了先进计算集成电路 (IC) 的开发，从而推进了技展开，而且这些实体还为中国公共安保最终用户和机构提供产品，并且构成向实体清单所列实体华为转移的风险。依据《美国出口管制条例》，这一活动违犯了美国的国度安保和外交政策利益。这些实体因支持或直接促进先进计算集成电路的开发，关于一切这些实体，BIS 对一切受 EAR 管制的东西都规则了容许证要求，并实行推定拒绝的容许证审查政策，意味着上述这些被列入实体清单的中国实体，美国供应商在未事前取得非凡容许证的状况下将被制止向他们发货。

智谱AI成立于2019年，由清华大学计算机系的技术效果转化而来，努力于打造新一代认知自动通用模型。公司于 2020 年底研发 GLM 预训练架构，2021 年训练成功百亿参数模型 GLM-10B，同年运行 MoE 架构成功训练出收敛的万亿稀疏模型，2022 年研发了中英双语千亿级超大规模预训练模型 GLM-130B 并开源。2023 年，智谱推出千亿基座对话模型 ChatGLM 并两次更新，开源版本的 ChatGLM-6B 让大模型开发者的本地微谐和部署成为或许，在开源社区遭到普遍欢迎。目前，智谱开源模型系列ChatGLM等50余款模型，全球累计下载量逾越 3000 万、累计获超15万GitHub星标。

2024年12月，智谱宣布成功新一轮30亿人民币融资，新的投资方包括多家战投及国资，君联资本等老股东继续跟投，公司估值高达200亿元以上。

BIS在文中指出，之所以将北京智谱华章等10个实体列入《实体清单》，是由于这些实体经过开发和整合先进的人工自动研讨，推进中国现代化。依据《美国出口管制条例》第 744.11 条，这一活动违犯了美国的国度安保和外交政策利益。一切受 EAR 管制的东西都要求容许证，容许证审查政策是推定拒绝。

北京科益虹源光电技术有限公司成立于2016年07月29日，专注于准分子激光设备的研发、消费、制造和销售，是国度02严重专项“准分子激光技术”效果的产业化载体，依附股东单位中科院光电院、微电子所的技术基础，亦庄国投、国科控股的产业及资本力气，是中国独一专注且独一具有高端准分子激光技术研讨和产品化的公司。

地下资料显示，2021年6月，华为哈勃投资有限公司投资了中科院旗下的北京科益虹源光电技术有限公司。理想上，科益虹源光电在光源范围具有弱小的技术实力。光源是光刻机的关键部件之一，直接选择了光刻的质量和效率。科益虹源经过大批的研发投入，成功开收回高性能的光源产品，能够满足光刻机在不同工艺要求下的光源需求。其在光源技术的创新和运转方面处于行业前列。

BIS在文中显示，之所以将北京科益虹源光电技术有限公司列入《实体清单》，详细来说，该实体正在为中国的先进节点制造设备共同开发光刻技术。这项技术将使中国能够在外乡消费先进集成电路。依据 EAR 第 744.11节的规则，这项活动违犯了美国的国度安保和外交政策利益。一切受 EAR 管制的东西都要求容许证，容许证审查政策是推定拒绝。

美国加大芯片制造管制力度，中国商务部、外交部表示拥戴

关于新的出口管制规则，美国商务部对寻求出口某些先进芯片的代工厂和封装公司实施更普遍的容许要求，除非满足以下三个条件之一：1、出口到值得信任的“经赞同”或“授权”集成电路（IC）设计者，该设计者证明芯片低于相关性能阈值；2、芯片由澳门以外地点或国度组D:5中的目的地的前端制造商封装，制造商验证最终芯片的晶体管数量；3、或芯片由“经赞同”的外包半导体组装和测试服务（OSAT）公司封装，该公司验证最终芯片的晶体管数量。

这些管制措施旨在增加中国失掉高端先进计算半导体的方式，文件中详细说明经赞同的集成电路设计厂商包括以下公司：AMD、Alphabet、亚马逊、Analog Devices（ADI）、苹果、BAE Systems、Block、波音公司、博通、Cerebras Systems、思科、惠普、霍尼韦尔国际、英飞凌科技、英特尔、IBM、L3Harris Technologies、Marvell Technology、联发科技、Meta、美光科技、微软、三菱、诺基亚、英伟达、恩智浦半导体、高通、雷神、瑞昱半导体、索尼集团、特斯拉、德州仪器、西部数据；而附获赞同的OSAT公司包括：Amkor（安靠）、Ardentec(欣铨)、日月光、斗山集团、Fabrinet、智森科技、格罗方德、英特尔、IBM、三星电子、台积电、联华电子等。

针对一系列出口管制措施，1月15日晚，中国商务部资讯发言人表示，一段时期以来，拜登政府运行剩余任期密集出台涉华贸易限制措施，以所谓国度安保等为由，一直更新对华半导体出口管制，限制中国网联车软件配件及整车在美国经常经常使用，对中国等国度的无人机系统发动信息通讯技术与服务安保审查，制裁多家中国企业。此外，还将多家中国实体列为“恶名市场”。中方对此猛烈不满、动摇拥戴。拜登政府相关措施严重损害中国企业合理权利，严重破坏市场规则和国际经贸次第，严关键挟全球产业链供应链稳如泰山，损害了包括美国企业在内的全球各国企业利益。不少美国关键企业、产业协会已对一些措施明白表示拥戴立场，部分国度和地域也表示不了解、不认同。相关做法是典型的经济胁迫行为和霸凌主义，既不理性，也极不担任任，不只对中美经贸相关构成破坏，也将严重影响全球经济稳如泰山展开。拜登政府说一套做一套，靠制裁、遏制、打压是无法阻遏中国行提高伐的，只会增强中国自立自强、科技创新的决计和才干。中方将采取措施，动摇保养自身主权、安保、展开利益。

1月15日，中国外交部发言人郭嘉昆表示，中方已屡次就美方恶意封锁打压中国半导体产业标明严正立场。美方将经贸科技疑问政治化、泛安保化、工具化，一直加码对华芯片出口管制，胁迫别国打压中国半导体产业，这种行径阻碍全球半导体产业展开，最终将反噬自身，损人害己。

（本文首发于媒体App，作者｜林志佳，编辑｜胡润峰）