证监会公布行政奖励裁量基准 行刑连接 明白三类 情形处置方式 (证监会公布行政处罚裁量基准)

2025年1月17日，证监会公布了《中国证监会行政奖励裁量基本规则》（以下简称《裁量规则》），自2025年3月1日起实施。

规范行政裁量权是推进法治政府树立的关键一环。将法律、行政法规、规章中的准绳性规则或许具有肯定弹性的执法权限、裁量幅度等外容予以细化、量化，直接相关到执法规范的分歧性和监管声威性，关于促进公允执法、稳如泰山市场预期，具有关键意义。近年来，《证券法》《期货和衍生品法》相继修订、出台，定额罚与倍数罚的幅度下限拔高，新情势下如何用足用好法律赋予的行政奖励权，是迫在眉睫的疑问。因此，有必要制定出台专门的行政奖励裁量规范规则，明白行政奖励梯次，分歧各执法机关裁量规范，为公允展开行政执法任务提供制度保证。

证监会于2024年6月7日至7月7日就《裁量规则》向社会地下征求意见，并经过召开座谈会、书面征求意见等方式听取了有关方面的意见。社会各界对《裁量规则》内容总体支持，提出的修正完整意见倡议，证监会逐条细心研讨，合理倡议均予以吸收采用。

《裁量规则》共二十五条，关键包括以下内容：一是明白裁量阶次和裁量情节。设置“不予奖励、免予奖励、减轻奖励、从轻奖励、普通奖励、从重奖励”等六档裁量阶次，并规则各档裁量阶次的适用情形。二是明白相关奖励规则。关于共同违法，确立“先全体认定后区分奖励”的裁量规则。关于单位直接责任人员，从其在违法行为中所起的作用、职务及实行职责状况、知情水平、知情后采取的执行等方面，综合剖析认定责任大小和奖励幅度。关于屡次违法，明白了“多个独立违法行为累计奖励”的基本规则。三是树立关键担任人赞同或许群体讨论制度。对情节复杂或许严重违法行为给予行政奖励的，应当经担任人群体讨论选择。适用《裁量规则》或许出现清楚不当、显失公允，或许客观状况出现变化，要求调整适用的，应当经证监会关键担任人赞同或许群体讨论选择。四是落实“平面追责”和“行刑连接”。将证券期货违法的行政奖励与刑事责任、民事责任以及行政监管措施、自律控制措施等启动连接。规则了三类“行刑连接”情形的处置方式。五是增强证监会的监视指点。明白证监会对派出机构行使奖励权启动监视、指点，成功奖励规范适用的分歧。

下一步，证监会将严峻贯彻落实党中央、国务院关于依法行政的一系列决策部署，进一步规范分歧行政奖励裁量规范，保证执法公允透明，落实好《证券法》《行政奖励法》和《裁量规则》各项规则，尽快构成导向明白、逻辑明晰、迷信完备、有效管用的行政奖励裁量体系，进一步稳如泰山市场预期，保养公允正义，为树立安保、规范、透明、开通、有生机、有韧性的资本市场提供愈加坚实的法治保证。

（原标题：证监会公布《中国证监会行政奖励裁量基本规则》）