百亿私募安康财富及沪上老牌私募遭暂停产品备案 32份私募罚单元旦前公布 (百亿私募怒怼投资人)

媒体2月1日讯（记者 封其娟）私募监管趋严不变。赶在元旦前一日，中基协除了一连注销212家私募外，还同时披露多份私募罚单。

1月27日，中基协一口吻公布32份私募罚单，触及7家私募及旗下算计21位高管。这其中，百亿私募安康财富被地下谴责，并暂停受理私募基金产品备案六个月。安康财富时任法定代表人张要晖、高艳萍，现任法定代表人许佳昳以及时任合规风控担任人孙婷婷均被地下谴责。

除了上海复熙资管、北京融胜同创时任、现任合规风控担任人被正告外，其他13位均被地下谴责。

罚单指出，上海复熙资管提交了书面申辩意见和听证开放。经审理，协会以为上海复熙经过减免基金费用、退还不要钱等形式补偿，造成减轻奖励的情形，最终选择关闭上海复熙会员资历，并暂停受理私募基金产品备案十二个月。据披露，上海复熙资管成立已有18年，在管规模区间为20-50亿元。

1月17日披露的上海添橙罚单，牵出一年多前知名量化私募申毅投资实锤前员工资历“造假”风云。通常上，1月27日被罚的上海殊馥投资也曾针对上海添橙公布“打假”声明。

2023年9月，上海殊馥投资公布公告称，陆续收到多家机构关于上海某橙投资控制有限公司旗下高频ETF统计套利产品及基金经理冯某的讯问。殊馥投资表示，冯某在某橙投资高频ETF统计套利战略的相关推介资料中剽窃殊馥投资产品引见，推介资料中展现的净值曲线与殊馥投资任何产品都有关，冯某曾于殊馥投资就任时期实盘买卖净值存在较大差异。此外，冯某在殊馥投资任务时期的描画也与理想不符，对此上海殊馥投资事前并不知情。

百亿私募安康财富存在三类违规行为

经查，安康财富存在三大违规行为：

一是从事与私募基金控制相抵触或许有关的业务。据悉，安康财富从事咨询类业务，关键包括财务顾问服务、投资顾问服务和其他顾问服务等；二是未依照规则及商定启动信息披露。旗下多只私募基金产品触及关联买卖，但未依照规则向投资者披露关联买卖等或许影响投资者合法权利的严重信息；三是部分私募基金产品募集终了后未及时启动备案。

安康财富提出两大申辩意见，其中指出，协会认定的违规事项均为安康财富全体层面买卖决策，非某个详细集团客观要素主导；上海证监局已对安康财富采取行政监管措施，但未对集团启动奖励；该私募恳请协会豁免对其高管的集团纪律奖励。 但协会以为，申辩意见无法成为减免纪律奖励的理由。

安康财富成立于2011年3月，2015年1月成功注销，注册及实缴资本均为1亿元。注销在册的10名全职员工，有5人取得基金从业资历。这是一家私募股权、创投基金，在管规模超百亿，机构信息最后升级时期为去年2月。

据中基协，安康财富的实控人是保险集团。天眼查显示，安康财富理财目前由深圳市安康德成投资有限公司（以下简称：安康德成）全资控股。穿透股权看，安康德成是中国安康保险集团的控股孙公司。

中基协红字提醒，安康财富存在信息报送异常、三年内被采取行政监管措施、存在逾期未清算基金、存在终年处于清算外形基金等情形。

2023年1月底，安康财富被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施。经查，该私募存在4类违规行为：一是未充沛实行慎重勤勉义务，未合理慎重地审查用于产品宣传的相关数据；二是未遵照专业化运营准绳，从事与私募基金控制有关的业务；三是未依照基金合同商定向投资者披露关联买卖等或许影响投资者合法权利的严重信息；四是未按规则及时向中国证券投资基金业协会报告升级控制人的有关信息、产品清算等严重事项。

另一家私募证券投资基金上海复熙资管成立于2007年1月，2015年1月成功注销，注册及实缴资本均为1000万元，注销在册的22名全职员工中21人取得基金从业资历，机构信息最后升级时期为去年11月。

经查，上海复熙存在2类违规理想： 一是运行基金财富牟利。上海复熙运行基金对外投资，向被招标的发行人另行收取融资费用归为公司支出，造成运行基金财富为控制人牟取利益；二是从事与私募基金控制相抵触或有关业务。上海复熙运行自有资金或引见外部资金介入债券发行认购或买卖从而取得服务费、推介费，造成从事与私募基金控制相抵触或有关业务。

4位高管均是“挂名”，北京一私募已被注销

除了地下谴责，中基协对上海殊馥投资、深圳优配区分作出暂停受理私募基金产品备案六个月、三个月的纪律奖励。另外，深圳中金创新、北京国开银信均被撤销控制人注销。

北京国开银信去年6月由协会注销，该私募是一家私募股权、创投基金，成立于2014年11月，2015年7月注销。经查，北京国开银信存在5类违规理想：

一是运营控制失控。北京国开银信自2022年3月从原办公场所退租后，未租赁新的办公场所。目前无高管人员或从业人员，在管基金产品的处置任务由股东指定其关联机构人员担任；

二是未能恪尽职守，未实行老实信誉、慎重勤勉义务。在控制产品环节中，跨越基金投资范围展开债务投资，投资标的与基金合同商定不分歧，且未充沛实行尽职考察义务，未尽职敦促义务方依据相关协议实行保证义务，发现无法失常料理投资标的的股权工商注销后，未采取有效措施保养投资者利益；

三是注销备案信息与通常不符。其一，注销的法定代表人、总经理王詹，合规风控担任人李明伟、马倩均为“挂名”人员，未通常承当相应职责；其二，旗下产品备案的控制人跟投信息与通常不符；其三，旗下产品备案的产品结构化布置、募集形式信息与通常不符。

四是未按规则实行信息披露义务；五是注销信息升级不及时。未及时向协会升级实控人、高管人员、注册资本等变卦信息，未及时填报触及严重诉讼、仲裁和被归入失信被行动人名单等诚信信息。

去年10月，深圳中金创新已由协会注销。该私募成立于2014年9月，2015年1月成功注销。注销前显示的注册、实缴资本均为2亿元。在机构类型上，该私募是一家其他私募投资基金。

经查，中金创新存在的违规理想包括：一是控制未备案的私募基金；二是兼营与私募基金控制有关或存在利益抵触的其他业务。三是未真实、准确、完整、及时地提供审核所需资料。 2024年2月至3月，协会向深圳中金创新启动线上自律审核，累计推送三次线上自律审核通知，明示了不配合自律审核的结果。中金创新提交了三次自律审核状况说明，但未按自律审核通知要求完整提交资料。