中泰 西南证券同日被证监会奖励 皆因债券项目违规 民生 (中泰西南证券官网)

三家券商因债券项目存在违规行为，同日被证监会奖励。

2月14日，证监会新增多份罚单。因在债券项目中，存在尽职考察不规范、受托控制履职不到位等违规行为，中泰证券股份有限公司（简称“中泰证券”，600918.SH）被出具警示函，民生证券股份有限公司（简称“民生证券”）、西南证券股份有限公司（简称“西南证券”，600369）则被责令矫正。

详细来看，中泰证券存在四项违规。一是尽职考察不规范，部分债券项目未对或许影响发行人偿债才干的财务会计信息等启动充沛核对和剖析；二是发行承销不规范，部分债券项目未充沛核对关联方认购状况，普通债券项目未对簿记现场启动严峻控制，普通债券项目发行环节中存在违犯公允竞争的行为；三是受托控制履职不到位，部分债券项目未能有效敦促发行人及时实行信息披露义务；四是在银行间债券市场部分项目中，未能严峻规范任务人员执业行为，敦促任务人员勤勉尽责。

因上述情形违犯了《公司债券发行与买卖控制方法》《证券公司和证券投资基金控制公司合规控制方法》等多项规则，最终，证监会选择对中泰证券采取出具警示函的行政监管措施。

民生证券则被查出三项违规。一是债券类业务外部控制不完善，普通项目质控内核意见跟踪落实不到位；二是承销尽调不规范，部分项目未对或许影响发行人偿债才干的事项启动充沛关注和核对；三是受托控制履职尽责不到位，普通项目未对存续期影响发行人偿债才干事项启动及时关注并敦促信息披露。

民生证券上述情形违犯了《公司债券发行与买卖控制方法》《证券公司及基金控制公司子公司资产证券化业务控制规则》《证券公司投资银行类业务外部控制指引》等多项规则，最终，证监会选择对民生证券采取责令矫正的行政监管措施。

西南证券相同存在三项违规行为。一是普通公司债券项目合规内控把关不严，存在过失及立项不规范疑问。二是普通公司债券项目受托控制勤勉尽责不够，未继续督导发行人实行信息披露义务、继续监视发行人募集资金经常经常使用。三是普通公司债券及资产证券化项目尽职考察不充沛。

西南证券上述情形违犯了《证券公司投资银行类业务外部控制指引》《公司债券发行与买卖控制方法》《证券公司及基金控制公司子公司资产证券化业务控制规则》等多项规则，最终，证监会选择对西南证券采取责令矫正的行政监管措施。

澎湃资讯留意到，去年证监会组织对部分证券公司投行外部控制及廉洁从业状况展开了现场审核。2024年10月，证监会通报审核状况时，重点点名证券公司债券承销项目尽调核对任务不到位，没有片面落实勤勉尽责的要求。同时，证监会对违规疑问多、情节严重的开源证券、内地证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司片面整改，实践吸取阅历。

据澎湃资讯不完全统计，2024年，十多家券商因债券项目违规被监管部门奖励，被罚的券商除上述两家外，还包括银河证券、申万宏源、安康证券、中信建投、国泰君安、中金公司、东兴证券、招商证券、申港证券、瑞信证券、五矿证券等。