监管催缴罚款1566万 基金经理指挥妻子老鼠仓被罚7个月后 这一次性性披露了全名 (监管催缴罚款怎么处理)

媒体3月12日讯（记者 封其娟）基金经理指挥妻子趋同买卖被曝光7个月后，监管下发公告催缴罚款。这一次性性，监管披露了被罚者全名。

上海监管局最新披露，因违犯《中华人民共和国证券投资基金法》《证券市场禁入规则》，对张亮责令矫正，没收违法所得1566.26万元，并处以1566.26万元罚款，采取10年证券市场禁入措施。相关奖励选择书曾经送达失效，但张亮至今未按规则交纳罚没款。

但因其他形式无法送达，该局现依法向张亮公告送达《行政奖励罚款催告书》，并要求自该通揭收回之日起30日内到本局支付前述《行政奖励罚没款催告书》，逾期则视为送达。

综合上述信息，此次被催缴罚没款的张亮，指向了2024年8月因趋同买卖被罚的沪上一基金公司前基金经理张某。

据去年8月罚单披露，上海证监局认定张某作为基金经理，运行未地下信息买卖行为继续时期长，违法所得金额大，违法情节较为严重。据此，该局选择：对张某责令矫正，没收违法所得1566.26万元，并处以1566.26万元罚款；并对张某采取10年市场禁入措施，在禁入时期内，不得在任何机构从事证券业务、证券服务业务或许担任原证券发行人的董事、监事、初级控制人员职务外。

事先罚单一出，关于张某是谁的猜想扑面而来，市场少数以为张某疑似华安基金前基金经理张亮。罚单指出，2018年10月31日至2022年8月5日时期，张某指挥妻子趋同买卖近7亿元。这一时期，张亮正担任华安国企改造主题基金经理。就是在2022年8月5日，张亮卸任在管产品并从公司离任。早在2022年7月，一则关于华安质量甄选被各大渠道紧急中止销售，拟任基金经理张亮因集团要素无法继续任职的信息不翼而飞。关于无法继续任职的“集团要素”，也引发众多猜想。

从张某到张亮，再综合多重线索，此次愈加落实了被罚者为华安基金前基金经理张亮的猜想。

基金经理张亮指挥妻子趋同买卖近7亿

罚单指出，自2018年10月31日起，张某担任上海某基金控制有限公司所控制的A证券投资基金（以下简称：A基金）的基金经理，担任该基金产品的投资决策等任务。2022年8月5日，张某卸任A基金的基金经理并从公司离任。

经查，这一时期，“闫某”广发证券账户买入沪深两市股票共656只，与A基金趋同买入股票393只，趋同买入股票只数占比59.91%，趋同买入金额6.66亿元，趋同买入金额占比59.80%，账户趋同买入盈利金额1566.26万元。

应张某开放，上海证监局举行了听证会，听取了张某及代理人的陈说申辩意见，但该局最终不予采用。

张某提出三大陈说申辩意见：一是对张某的初次讯问说话程序上存在瑕疵且内容与通常状况不符，应当扫除该证据；二是认定张某控制“闫某”广发证券账户并指挥刘某启动下单买卖的证据有余，未抵达清楚优点证明规范；三是“闫某”证券账户部分案涉股票在趋同买卖时期之外也有买卖，部分股票的趋同买卖有更好的买卖机遇等，说明相关股票系刘某基于自身买卖习气及地下信息等自主决策买入，与张某有关。

但经复核，上海证监局以为：一是相关讯问说话程序合法合规，已由张某在笔录上签字确认。张某在讯问中对普通疑问的解释不影响讯问笔录的证据效能；二是张某控制“闫某”广发证券账户并指挥刘某启动下单买卖这一理想，有张某提供的买卖手机、银行卡以及相关证券账户买卖流水、银行账户流水、张某的讯问笔录等证据证明，足以认定；三是张某主张部分股票的趋同买卖系刘某控制“闫某”证券账户自主决策操作，该申辩理由没有充沛的理想与法律依据，且不能合了解释客观存在的股票趋同买卖状况。

一年下发7份催款公告，触及2家私募

近一年，上海监管局已下发算计7份《行政奖励罚款催告书》送达公告。除了张亮，还触及2家私募和一家重新三板摘牌的公司白虹软件。因异常运营，这2家私募在2023年已先后由协会注销。

去年3月、9月，私募上海熙祺资产及实控人王程琦两度收到《行政奖励罚款催告书》。

公告指出，因违犯《私募投资基金监视控制暂行方法》，上海局对上海熙祺资产及时任总经理、投资经理王程琦作出行政奖励选择，责令公司矫正，对公司及王程琦均给予正告，各自罚款3万元，奖励选择书曾经送达失效，但公司及王程琦至今未按规则交纳罚款。

据中基协，因运营异常，上海熙祺资产已于2023年1月由协会注销。该私募成立于2016年2月，次年10月成功注销，是一家私募证券投资基金。

据上海监管局2023年年底罚单，2020年8月7日、9月30日、10月9日、10月16日、10月23日、2021年3月19日、2021年5月7日、2021年5月14日，熙祺资产向旗下熙祺天尊一号投资者提供虚伪基金净值信息。2021年3月19日、4月2日、4月9日、4月16日、4月23日、5月7日、5月14日，熙祺资产向熙祺天尊二号投资者提供虚伪基金净值信息。

另外，法定代表人兼总经理、熙祺天尊一号和熙祺天尊二号投资经理王程琦，是上述行为直接担任的主管人员。

2024年1月，因其他形式无法送达，上海监管局现依法向熙祺资产、王程琦公告送达《行政奖励选择书》。

去年8月，上海贯弘投资收到《行政奖励罚款催告书》。从中得知，因违犯相关规则，上海贯弘投资被该局责令矫正，给予正告并罚款3万元。上述奖励选择曾经公告送达失效，但公司至今未按规则交纳罚款。

早在去年1月，上海监管局罚单指出，贯弘投资未在合同商活期限内披露旗下产品多份季报。在披露的多份活期报告中未按合同商定披露基金净值信息，在多份年报中未按合同商定完整披露基金净值、基金份额总额、投资者账户信息、基金控制人取得的控制费等相关信息。值得一提的是，还是时任法定代表人、行动董事和总经理范某也被给予正告，并处以3万元罚款。

同年2月6日，因其他形式无法送达，该局又向贯弘资管下发行政奖励选择书送达公告。

早在2022年8月，贯弘资管已因未按合同商定向投资者披露活期报告及暂时开放日等或许影响投资者合法权利的严重信息，被出具警示函。

相同是私募证券投资基金，贯弘投资成立于2011年7月，2015年4月成功注销。也因运营异常，该私募2023年9月由协会注销。